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易方达黄金主题证券投资基金（LOF）      更新的招募说明书   基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二〇二四年十一月                        重要提醒   本基金根据 2011 年 2 月 9 日中国证券监督管理委员会《对于核准易方达黄金主题证券 投资基金（LOF）召募的批复》（证监许可【2011】181 号）和 2011 年 3 月 2 日《对于易方 达黄金主题证券投资基金（LOF）召募时期安排的阐述函》                           （基金部函【2011】120 号）的核 准，进行召募。本基金的基金合同于 2011 年 5 月 6 日肃穆见效。   基金管理东说念主保证《招募说明书》的内容真确、准确、好意思满。本《招募说明书》经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金为基金中基金，其投资于基金的资产共计不低于本基金基金资产净值的 60%，投 资于基金的资产中不低于 80%投资于黄金基金，因此本基金投资于黄金基金的资产占本基 金基金资产净值的比例可低至 48%。基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者 在投成本基金前，请谨慎阅读本招募说明书和基金居品贵府纲要，全面意志本基金居品的 风险收益特征和居品脾气，充分研讨自身的风险承受智力，感性判断市集，对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策，赢得基金投资收益，亦承担基金投 资中出现的各类风险。投成本基金可能碰到的风险包括但不限于:（1）本基金专有的风险， 主要包括基金功绩严重受黄金价钱单一因素影响的风险、投资黄金 ETF 所面对的专有风险、 投资对象资产数目与资产限度有限引致的特殊风险、上市交易及外汇额度限制引致的特殊 风险；（2）境外投资风险，主要包括国别/地区市集风险、政府管制风险、监管风险、政事 风险、汇率风险、利率风险、养殖品风险、金融模子风险、信用风险；                               （3）流动性风险，主 要包括投资标的的流动性风险以及基金管理东说念主综合运用各类流动性风险管理用具可能对投 资者带来的风险；（4）基金运作风险，主要包括操作风险、管帐核算风险、法律及税务风 险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险；                        （5）本基金法律文献中波及基金风险特 征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；（6）其他风险，主要包括当然 灾害风险和第三方风险。本基金主要投资于黄金基金，并不代表本基金不错保本或保证收 益，基金投资仍有可能出现吃亏。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行 负责。   本基金在上市交易期间，如连续接受申购可能导致本基金毒害国度外汇局批准的外汇 额度，本基金将暂停申购，由此可能导致二级市集价钱出现较大波动。当本基金因外汇额 度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因国度外汇局批准基金管理东说念主 新增外汇额度以及本基金还原申购业务而大幅放松，亦可能导致本基金二级市集价钱出现 较大波动。本基金二级市集收盘价折溢价率可能因黄金价钱波动等市集因素发生较大变动。   本基金由易方达基金管理有限公司零丁管理，未遴聘境外投资参谋人。   投资有风险，投资者投成本基金时应谨慎阅读本招募说明书；基金的过往功绩并不预 示其将来弘扬。   本基金关系财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值弘扬截止日为 2023 年 12 月 载内容截止日为 2024 年 9 月 16 日。（本论述中财务数据未经审计）           五、           本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风                                                        I                                                     II                                               III                                                IV                                              V                 第一节 序论   本《招募说明书》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《证 券投资基金运作管理办法》            （以下简称《运作办法》）、                        《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简 称《信息流露办法》）、           《证券投资基金信息流露内容与样式准则第 5 号样式>》、     《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                           （以下简称“《试行办法》”）、 《对于实施关系问题的陈述》（以下简称 《陈述》    、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》                            （以下简称《管理轨则》）等 关系法律法例以及《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求募 集的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                 第二节 释义 本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 《基金合同》     指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》及对该            合同的任何灵验的雠校和补充 中国         指中华东说念主民共和国（仅为《基金合同》目的，不包括香港稀奇            行政区、澳门稀奇行政区及台湾地区） 法律法例       指中华东说念主民共和国刻下灵验并公布实施的法律、行政法例、司            法解释、地方法例、部门规章偏激他范例性文献以及对于该等            法律法例的时时修改和补充 《基金法》      指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》     指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 《运作办法》     指《证券投资基金运作管理办法》 《信息流露办法》   指《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》 《试行办法》     指《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 《陈述》       《对于实施            关系问题的陈述》 《管理轨则》     指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的            《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁            布机关对其时时作念出的雠校 元          如无专指，指中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金     指依据《基金合同》所召募的易方达黄金主题证券 投资基金            （LOF） 《招募说明书》    指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）招募说明书》，即供            基金投资者遴聘并决定是否建议基金认购或申购申 请的要约            邀请文献偏激更新 基金居品贵府纲要指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金居品贵府纲要》偏激            更新 托管公约       指基金管理东说念主与基金托管东说念主执意的《易方达黄金主题证券投资            基金（LOF）托管公约》偏激任何灵验雠校和补充 《发售公告》     指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》 业务法令       指易方达基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证券登记            结算有限服务公司的联系业务法令 中国证监会      指中国证券监督管理委员会 银行监管机构    指中国银行保障监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 国度外汇局       指国度外汇管理局或其授权的代表机构 基金管理东说念主       指易方达基金管理有限公司 基金托管东说念主       指中国农业银行股份有限公司 境外托管东说念主       指合适法律法例轨则的条件，由基金托管东说念主托付，并根据基金             托管东说念主与其执意的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境             外金融机构 境外投资参谋人      指合适法律法例轨则的条件，根据基金管理东说念主与其执意的合同，             为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组 合管理等             服务的境外金融机构。基金管理东说念主有权根据基金运作情况遴聘、             更换或肃除境外投资参谋人 基金份额持有东说念主     指根据《招募说明书》和《基金合同》及联系文献正当取得本             基金基金份额的投资者 基金销售业务      指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理             基金份额的申购、赎回、调停、非交易过户、转托管及如期定             额投资等业务 销售机构        指基金管理东说念主及非直销销售机构 直销机构        指易方达基金管理有限公司 非直销销售机构     指合适《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，取得基金             销售业务经历并与基金管理东说念主执意了基金销售服务公约，办理             基金销售业务的机构 登记结算业务      指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基             金账户管理、基金份额登记结算、计帐及基金交易阐述、披发             红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册等 基金登记结算机构    指易方达基金管理有限公司或其托付的其他合适条 件的办理             基金登记结算业务的机构。本基金 A 类东说念主民币份额的基金登记             结算机构为中国证券登记结算有限服务公司，A 类好意思元份额、             C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额的登记结算机构为易方达基金             管理有限公司 基金合同当事东说念主     指受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利并承担义             务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有             东说念主 个东说念主投资者       指合适法律法例轨则的条件不错投资洞开式证券投 资基金的             当然东说念主 机构投资者     指合适法律法例轨则不错投资洞开式证券投资基金 的在中国           正当注册登记并存续或经政府关系部门批准建树并 存续的企           业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体和其他组织 投资者       指个东说念主投资者、机构投资者和法律法例或中国证监会允许购买           洞开式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同见效日   基金募皆集束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份           额持有东说念主东说念主数达到法律轨则及《基金合同》约定的条件，基金           管理东说念主遴聘法定机构验资并办理已矣基金备案手续，赢得中国           证监会书面阐述之日 基金召募期     指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金           份额召募期限，自基金份额发售之日起不跳跃 3 个月的期限 基金存续期     指《基金合同》见效后正当存续的不如期期限 日/天       指公历日 月         指公历月 服务日/交易日   指上海证券交易所和深圳证券交易所的泛泛交易日 洞开日       指销售机构为投资者办理本基金份额申购、赎回等业务的服务           日 T日        指申购、赎回或办理其他基金业务的央求日 T+n 日     指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日），n 指当然数 认购        指在本基金召募期内投资者按照本基金合同、招募说明书、业           务法令和其他联系轨则，央求购买本基金基金份额的行动 发售        指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额           的行动 申购        指《基金合同》见效后，投资者按照本基金合同、招募说明书、           业务法令以及销售机构轨则的手续，向基金管理东说念主央求购买本           基金基金份额的行动。本基金的日常申购自《基金合同》见效           后不跳跃 3 个月的时期脱手办理 赎回        指《基金合同》见效后，基金份额持有东说念主根据基金合同、招募           说明书和业务法令以及销售机构轨则的手续，向基金管理东说念主卖           出基金份额的行动。本基金的日常赎回自《基金合同》见效后           不跳跃 3 个月的时期脱手办理 普遍赎回      指在单个洞开日，本基金的基金份额净赎回央求（赎回央求总           数加上基金调停中转出央求份额总和后扣除申购申 请总和及           基金调停中转入央求份额总和后的余额）跳跃上一日本基金总            份额的 10%时的情形 上市交易       基金合同见效后投资者通过深圳证券交易所会员单 位以集会            竞价的方式买卖 A 类东说念主民币份额的行动 场外         通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和            赎回的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回            也称为场外认购、场外申购、场外赎回 场内         通过深圳证券交易所内具有相应业务经历的会员单 位利用交            易所交易系统办理 A 类东说念主民币基金份额认购、申购、赎回和上            市交易的场面。通过该等场面办理 A 类东说念主民币基金份额的认            购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 洞开式基金账户    指投资者通过场外售售机构在登记结算机构注册的 洞开式基            金账户，用于记录其持有的、基金管理东说念主所管理的场外基金份            额余额偏激变动情况。其中场外 A 类东说念主民币份额记录在中国证            券登记结算有限服务公司开立的基金账户并登记在 登记结算            系统，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额记录在            易方达基金管理有限公司开立的基金账户并登记在 易方达基            金管理有限公司的注册登记系统 深圳证券账户指在中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司开设的深圳证券交易所            东说念主民币庸俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本            基金的场内 A 类东说念主民币份额记录在该账户并登记在证券登记            系统 交易账户       指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办            理认购、申购、赎回、调停及转托管等业务而引起的基金份额            的变动及结余情况的账户 登记结算系统     指中国证券登记结算有限服务公司洞开式基金注册登记系统 证券登记系统     指中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司证券 登记结算            系统 场外份额登记在登记结算系统下的 A 类东说念主民币份额，登记在易方达基金管理有限公司的            A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额 场内份额登记在证券登记系统下的 A 类东说念主民币份额 系统内转托管     指基金份额持有东说念主将其持有的 A 类东说念主民币份额在登记结算系            统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单            位（席位）之间进行转托管的行动，或者基金份额持有东说念主将持            有的 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额和 C 类东说念主民币份额在易方达            基金管理有限公司注册登记系统内销售机构之间进 行转托管            的行动 跨系统转托管     指持有东说念主将其持有的 A 类东说念主民币份额在登记结算系统和证券            登记系统之间进行转托管的行动 基金调停       指基金份额持有东说念主按基金管理东说念主轨则的条件建议央求，将其所            持有的基金管理东说念主管理的某一洞开式基金（转出基金）的一皆            或部分基金份额调停为并吞基金管理东说念主管理的某一 其他基金            （转入基金）的基金份额的行动 如期定额投资绸缪   指投资者通过关系销售机构建议央求，约定每期扣款日、扣款            金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定            银行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 基金利润       指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣            除联系用度后的余额 基金资产总值     指基金所领有的各类证券及单子价值、银行进款本息和本基金            应收的款项以偏激他投资所形成的价值总和 基金资产净值     指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金份额净值     A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金资产            净值除以估值日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的            价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基金份额            余额的共计数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主民            币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进            行折算；C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 C 类            基金份额的基金资产净值除以估值日 C 类基金份额余额后得            出的单元基金份额的价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日            C 类各币种基金份额余额的共计数；C 类好意思元基金份额的基金            份额净值以 C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照            估值日的估值汇率进行折算 基金资产估值     指计较、评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净值和            基金份额净值的过程 货币市集用具     指银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、买卖票            据、回购公约、短期政府债券等中国证监会、中国东说念主民银行认            可的具有精雅流动性的金融用具 黄金基金       指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄金价钱指数的 ETF）及黄金            股票基金（包括追踪黄金股票指数的指数基金和 ETF，以及 80%            以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金） 指定媒介       指中国证监会指定的用以进行信息流露的世界性报 刊及指定            互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证            监会基金电子流露网站）等媒介 销售服务费指从基金财产入彀提的，用于本基金市集推论、销售以及基金份额持有东说念主服            务的用度 不可抗力       指本合同当事东说念主弗成料念念、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件或            因素，包括但不限于大水、地震偏激他当然灾害、战斗、疫情、            骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖热切、传染病传播、法律            法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场面非泛泛暂            停或罢手交易等 流动性受限资产    指由于法律法例、监管、合同或操作繁重等原因无法以合理价            格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上            的逆回购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行            进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产            提拔证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等                 第三节 风险揭示   本基金为基金中基金，其投资于基金的资产共计不低于本基金基金资产净值的60%，投 资于基金的资产中不低于80%投资于黄金基金，因此，本基金投资于黄金基金的资产占本基 金基金资产净值的比例可低至48%。本基金投资运作中可能出现的风险包括本基金专有风险、 境外投资风险、流动性风险、运作风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。 一、 本基金专有风险   本基金主要投资黄金基金和黄金采掘公司股票，功绩弘扬受黄金价钱波动影响较大。 影响黄金价钱波动的因素包括但不限于：   （1）全球黄金供给和需求的变动。包括因为黄金坐褥商的对冲、列国央行的购买和出 售、主要黄金坐褥国黄金坐褥成本的变动等；   （2）投资者对通胀水平的预期；   （3）主要经济体的利率水平；   （4）主要经济体法定货币币值的变动；   （5）列国央行、对冲基金、商品基金等机构投资者的投资与交易举止；   （6）全球或地区政事、经济、金融时局及货币体系的变化。   黄金价钱波动具有长周期的特色，其预期收益可能在较长的期限内杰出股票、债券等 传统资产类别，也可能在较永远限内延续缺少诱骗力。黄金价钱的长周期波动组成本基金最 大的风险，黄金价钱下落可能导致黄金基金净值下落，黄金矿业公司盈利下降，黄金采掘公 司股票价钱下落。   黄金 ETF 大多追踪伦敦黄金市集定盘价，黄金价钱的波动将体咫尺黄金 ETF 的基金资 产净值中。黄金价钱的下落将对基金资产形成不利影响。   黄金 ETF 的市集价钱受到二级市集供求关系的影响，价钱可能与资产份额净值出现折 价或溢价，因此面对流动性风险。   为支撑黄金 ETF 的运作，基金资产需承担一定用度，反应在黄金 ETF 的价钱和份额净 值中，体现为黄金 ETF 的功绩弘扬过时于黄金价钱涨幅。因此，本基金投资黄金 ETF 的收益 会与黄金价钱走势出现偏离。   黄金 ETF 所持有的什物黄金可能存在盗窃、损坏等风险，也可能因为什物黄金的品性 低于市集标准，或资产托管东说念主（此处专指黄金 ETF 的资产托管东说念主）未能实时将申购的黄金由 非指定账户转至基金指定账户，导致黄金 ETF 的资产产生损失。如出现上述情形，基金资产 将受到不利影响。      为进行避险和灵验管理，本基金有可能投资于通过投资商品期货或互换公约等养殖工 具来追踪黄金价钱或黄金价钱指数的黄金 ETF。此类黄金 ETF 与其追踪标的的弘扬可能不一 致，并可能存在敌手方信用风险，从而影响本基金的功绩弘扬。      由于黄金 ETF 与黄金股票指数 ETF 数目和资产限度有限，本基金必须根据法律法例的 要求进行漫衍投资，影响了投资的天真性。例如，当流动性最强、追踪偏离度最低的黄金 ETF 投资比例已达到合规性上限时，本基金必须寻找次优的投资方针，从而影响本基金的投资表 现。      另外，如果黄金 ETF 的限度大幅放松，本基金对该黄金 ETF 的投资可能会被迫超标， 而被迫减持该基金，带来额外的交易成本，对基金资产净值形成负面影响。      （1）在上市交易期间，如连续接受申购可能导致毒害国度外汇局批准的外汇额度，本 基金将暂停申购，由此可能导致二级市集价钱出现较大波动。      （2）当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因 国度外汇局批准基金管理东说念主新增外汇额度以及本基金还原申购业务而大幅放松，亦可能导致 本基金二级市集价钱出现较大波动。      （3）本基金二级市集收盘价折溢价率可能因黄金价钱波动等市集因素发生较大变动。 二、 境外投资风险 地区宏不雅经济运行情况、财政货币政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素的变化可能 会使基金资产面对潜在风险。此外，部分国度/地区（尤其是新兴市集国度或地区）证券市 场的运行轨则和波动性异于国内证券市集，存在市集流动性不及、价钱波动大、对异邦投资 及本金汇出有管制、通货扩张和通货紧缩、利率变动等风险，加上时期和空间的互异，在实 际运作过程中，境外投资的市集风险比国内市集风险更难胁制。 包括充公公司财产、对货币兑换进行限制、限制成本外流、征收高额税收、取消计算经历等， 会对基金投资酿成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为犯罪交易，或受到更严格的管理，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被迫进行颐养，由此可能对基金净值产生影响。 生政府的快速更迭、政策变化、地区冲突，或发生恐怖热切、战斗、暴 动等，从而影响经济 增长、   行业发展以及投资者信心，导致证券和货币市集大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水 平可能会受到利率变化的影响。 资产的期货与期权，以及外汇远期合约等金融养殖品。尽管本基金将严慎地使用养殖品进行 投资，但养殖品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风险、养殖品 价钱与其基础品种的联系度镌汰带来的风险等，由此可能会加多基金净值的波动幅度。在本 基金中，养殖品将仅用于避险和进行组合的灵验管理。 评估等，辅助其作念出投资决策。然而金融模子频繁是建立在一系列的学术假定之上的，投资 实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性时时受制于模子使用的数 据的精准性。因此，基金管理东说念主在使用金融模子时，面对出现失实论断的可能性，形成投资 风险。 行东说念主出现爽约、拒却支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化。 三、 流动性风险   流动性风险指基金在短时期内购买以及售出金融用具，由于市集暂时的供需抗拒衡和本 基金较大的流动性需求，使得市集在交易过程中产生不利的暂时价钱变动，加多交易成本和 交易难度。   本基金可投资全球市集内照章可投资的公募基金（含 ETF）、股票、固定收益证券、货币 市集用具等，一般情况下，这些资产市集流动性较好。但本基金投资于上述资产时，仍存在 以卑劣动性风险：当某国/地区的成本市集限度较小，金融市集不发达，某金融品种流通市 值较低，参与机构数目较少，成交不活跃，以及基金需要在短时期内进行巨额交易时，有可 能发生流动性风险，导致基金难以实时建仓，或在出现大额赎回时，被迫在不利价钱巨额抛 售证券，使基金净值遭受不利影响。   当本基金发生普遍赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回 或部分宽限赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上洞开日发生普遍赎回，可暂停接受投资 东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项；当本基金发生普遍赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回申 请跳跃上一洞开日基金总份额 10%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例 的赎回央求实施宽限办理。具体情形、标准见招募说明书“第十节基金份额的申购、赎回” 之“十三、普遍赎回的认定及处理方式”。   发生上述情形时，投资东说念主面对无法一皆赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金 暂停或宽限办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的 风险。 影响   除普遍赎回情形外，本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回央求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项等用具的情形、标准见招募说明书“第十节基金 份额的申购、赎回”之“十二、暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式”的联系 轨则。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金降速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于延续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在延续持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、标准见招募说明书“第十三节基金资产估值”之“七、暂停估值 的情形”的联系轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理会本基金的基金份额 净值，另一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受申购赎回央求，降速支付赎回款项可能 影响投资者的资金安排，暂停接受申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。 四、 基金运作风险 障或者差错而影响交易的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操作风险可能来自 基金管理公司、基金登记结算机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记 结算机构等等。 风险或失实，频繁是指基金管理东说念主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、守护偏激联系 业务处理中，由于客不雅原因与非主不雅专门所酿成的行动邪恶，从而对基金收益酿成影响的风 险。 国外市集可能要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收轨则可能发生变化，有可能对基金酿成不 利影响。 证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时期、资金计帐 时期有可能比国内需要更永劫期。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对 一位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 易敌手方（即证券借入方）爽约，则基金可能面对到期无法赢得证券假贷收入甚而借出证券 无法送还的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中， 交易敌手方可能因财务景况或其它原因弗成履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值造 成不利影响。 五、 本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基 金的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景况的表述仅 为主要基于基金投资方针与策略特色的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适应性管理实施指引（试行）》及里面评级标准， 将基金居品按照风险由低到高规律进行风险级别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的互异，对并吞居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金本质运作 情况等当令颐养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评 级的颐养情况，严慎作出投资决策。 六、 其他风险 进而影响到本基金所持有确当地证券的价钱，从而影响到本基金的收益。 作中自身莫得过失，然而当事东说念主托付的或无任何关系的第三方的行动可能影响到当事东说念主，并 且进一步影响到基金的收益。                第四节 基金的投资 一、 投资方针   追求基金资产的永远踏实升值。 二、 投资范围   本基金投资范围包括全球市集内照章可投资的公募基金（含 ETF）、股票、固定收益证 券、货币市集用具、金融养殖居品及中国证监会允许本基金投资的其他金融用具。   本基金的投资组合比例范围为：投资于基金的资产共计不低于本基金基金资产净值的 债券的投资比例共计不低于本基金基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。黄金基金指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄金价钱指数的 ETF）及黄金 股票基金（包括追踪黄金股票指数的指数基金和 ETF，以及 80%以上基金资产投资于黄金采 掘公司股票的主动基金）。   如法律法例或监管机构以后允许基金径直投资黄金什物、黄金凭证或与什物商品挂钩 的养殖品等其他用具（包括但不限于以后在国内上市、以追踪黄金价钱或黄金价钱指数为 目的的 ETF，以及在国表里上市的黄金期货合约及黄金期权合约），基金管理东说念主不错将其纳 入投资范围。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应标准 后，不错将其纳入投资范围。 三、 投资理念   通过对影响黄金价钱的中枢要素进行深入研究，把合手黄金价钱的中永远趋势；通过主 动配置黄金基金、黄金采掘公司股票偏激他资产，追求基金资产的永远踏实升值。 四、 投资策略   本基金主要通过对国际黄金价钱中永远趋势的判断，在不同资产类别中进行资产配置。 在研究、分析黄金价钱趋势的过程中，本基金将重心查考以下因素：   （1）列国央行黄金储备量的变化以及政策变化；   （2）全球黄金开采与回收量、开采与回获利本的变化等；   （3）全球黄金工业需求、破钞需求及投资需求的变化；   （4）全球利率水平及变化、主要国度货币政策、通胀率变化等；   （5）战斗、危境等特殊事件的发生以及对黄金价钱的影响。   根据以上分析结果，本基金将主要对以下类别资产进行主动配置：   （1）黄金 ETF；   （2）黄金股票类资产（包括黄金采掘公司股票及黄金股票基金）；   （3）其他资产。   在其他因素不变的前提下，黄金价钱的变动将引起黄金采掘企业的盈利水平同方针且更 大幅度的波动，但黄金采掘企业的套期保值策略、产量、坐褥成本等本质计算情况也会影响 企业的盈利；此外，市集对黄金价钱和企业增长的预期、行业板块的估值水平以及市集总体 趋势会对黄金采掘企业的股价产生影响。黄金价钱与黄金采掘企业股价的互异化波动给本基 金提供了战胜功绩相比基准的投资契机。当预期黄金价钱下落时，本基金管理东说念主将从其他资 产中，遴聘有望带来稳健薪金的品种进行投资，主要包括货币市集基金、债券基金、固定收 益证券和股票等。本基金管理东说念主将在深入研究黄金价钱趋势、黄金采掘企业盈利和估值水平 变化，以及查考其他品种的风险收益特征的基础上，进行黄金 ETF、黄金股票类资产以偏激 他资产的比例配置，并不休进行组合的优化。   黄金 ETF 以追踪黄金价钱或黄金价钱指数为方针，属于高度同质化的居品。本基金在选 择黄金 ETF 时将综合研讨基金限度、追踪偏离度与追踪谬误、折溢价、二级市集流动性、综 合费率、信用风险及汇率风险等因素。此外，本基金将不参与黄金 ETF 的什物申赎。   本基金对黄金采掘公司股票进行投资主要研讨以下因素：   （1）金矿的储量、开采难度等；   （2）开采时刻、坐褥智力以及产量的预期变化；   （3）计算成本的变化；   （4）黄金价钱变动对企业盈利影响的明锐性；   （5）在同行业、类似企业中，估值的相比分析等。   对黄金股票基金进行研究与分析时，本基金将重心查考以下因素：   （1）基金的追踪谬误、逾额收益、取得逾额收益的延续性以及单元追踪谬误风险的超 额收益；   （2）基金的投资策略以及投资作风的踏实性；   （3）资产管理东说念主的管理限度、组合司理的管理教学；   （4）基金的限度、成立时期、销售地域、申购手续的方便性、基金的综合费率等。   如预期黄金价钱处于下落趋势，本基金将加多其他资产的投资比例。股票方面，本基金 将主要遴聘计算稳健、延续分成智力强、现款流充裕、股价被市集低估的股票进行投资，争 取取得踏实薪金。本基金还将根据对国际汇率和利率走势的判断，投资于能取得踏实薪金固 定收益类品种，包括国债和公司债；计算历史较长、单元风险的逾额收益较高、下方风险较 低的债券基金；投资薪金优良，同期严格胁制流动性风险和信用风险的货币市集基金等。    为镌汰留存现款、汇率因素的影响，本基金还将本着严慎原则，在风险可控的前提下， 投资于以黄金 ETF、黄金股票指数 ETF 或黄金采掘公司股票为标的资产的期货与期权，以及 外汇远期合约等汇率养殖品。    养殖品投资的主要策略包括：    （1）避险。本基金可利用外汇远期合约逃匿外币资产对东说念主民币的汇率风险，幸免汇率 剧烈波动对基金的功绩产生不良影响；可利用以黄金 ETF 或黄金股票指数 ETF 为标的资产 的养殖用具，逃匿黄金市集的系统性风险；还可利用与单只证券联系的养殖居品逃匿单个证 券在短时期内剧烈波动的风险等。    （2）灵验管理。主要包括对现款流量的灵验管理、镌汰冲击成本等。在短期的申购赎 回限度较大或市集大幅波动时，利用金融养殖品可马上颐养现款头寸，同期管理风险以减少 不利影响。    此外，在合适关系法律法例的前提下，本基金还可在严格进行风险胁制的前提下，进行 证券假贷交易、回购交易等投资，以提高投资收益。 五、 功绩相比基准    以伦敦黄金市集下昼定盘价计价的国际现货黄金（经汇率折算）×50%+MSCI 全球金矿 股指数（MSCIACWISELECTGOLDMINERSIMIINDEX）×50%。    本基金为黄金主题基金，投资于基金的资产共计不低于本基金基金资产净值的 60%，投 资于基金的资产中不低于 80%投资于黄金基金，黄金基金指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄 金价钱指数的 ETF）及黄金股票基金（包括追踪黄金股票指数的指数基金和 ETF，以及 80% 以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金）。基金管理东说念主在对黄金基金、黄金采掘 公司股票以及与其他资产进行主动配置的过程中，黄金价钱和黄金采掘公司股票价钱是影响 投资判断的关键因素。领受“以伦敦黄金市集下昼定盘价计价的国际现货黄金（经汇率折算） ×50%+MSCI 全球金矿股指数（MSCIACWISELECTGOLDMINERSIMIINDEX）×50%”行动功绩相比 基准，大略相对相比真确、客不雅地反应本基金的风险收益特征。    将来，如基金变更投资范围、或黄金市集中出现其它代表性更强、投资者认同度更高的 价钱基准、或伦敦黄金市集变更订价方式或罢手公告定盘价，本基金管理东说念主可依据称赞基金 份额持有东说念主正当权益的原则，对功绩相比基准进行相应颐养。功绩相比基准的变更需经基金 管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并在报中国证监会备案后在更新的招募说明书中列示。 六、 风险收益特征    基金管理东说念主根据对黄金价钱走势的判断，在黄金基金、黄金采掘公司股票偏激他资产之 间进行主动配置。本基金的弘扬与黄金价钱联系性较高，本基金是预期收益与预期风险较高 的基金品种。此外，本基金主要投资国外，存在汇率风险。 七、 投资决策依据与决策标准   （1）国度关系法律法例和基金合同的关系轨则。   （2）宏不雅研究、行业研究、公司研究、固定收益研究、养殖品研究、投资策略研究、 基金研究等方面的论述。   （1）投资研究   研究员充分利用外部研究效果、市集信息和公司资源伸开宏不雅研究、策略研究、行业研 究、公司基本面研究、固定收益证券研究和金融养殖品研究，强调从上至下和从下到上相结 合的研究过程，夺目研究的前瞻性和准确性，为各眉目的投资决策提供提拔。   （2）资产配置   在表里部研究提拔下，基金司理拟定资产配置绸缪，按照轨制提交审议并实施。   （3）基金投资组合的构建   在决定资产配置比例的基础上，基金司理将主要关怀基金管理团队、资产限度、流动性、 投资策略、投资功绩、汇率风险等基本情况，细目基金投资对象。同期，对于履行被迫管理 并上市交易的 ETF，基金司理还将查考其追踪偏离度、成交金额以及折溢价率等目的。   基金司理将在充分研讨以上因素的情况下，遴聘有优秀的基金管理团队、资产限度较大、 流动性充裕、信用风险低、汇率风险小、追踪谬误与追踪偏离度较低、折溢价率较低的基金， 构造基金中基金投资组合。   （4）股票投资组合的构建   基金司理在参考表里部研究论述的基础上，通过“从上至下”与“从下到上”相结合的 方式，对上市公司基本面、估值水平、市集弘扬作出评估，挖掘驱动上市公司股价弘扬的关 键因素，形成对质券预期收益的判断，完成股票组合构建。   （5）债券投资组合的构建   基金司理基于资产配置决策以及对列国/地区债券市集的研究，决定债券组合的期限结 构、债券类别配置并遴聘具体债券，构建债券组合。   （6）交易履行   基金管理东说念主建树零丁的集会交易室，基金司理下达的投资指示通过集会交易室实施。集 中交易室接到基金司理的投资指示后，根据关系轨则对投资指示的合规性、合感性和灵验性 进行查验，确保投资指示在正当、合规的前提下得到高效的履行。   （7）投资与合规风险的监控和管理 时参考。 监督查验。 八、 投资不容与限制    （一）投资不容    为称赞基金份额持有东说念主的正当权益，除中国证监会另有轨则外，本基金不容从事下列行 为： 债券； 有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    （1）其他基金中基金；    （2）联结基金；    （3）投资于前述两项基金的伞型基金子基金。    如法律法例或监管部门取消上述不容性轨则，本基金管理东说念主可不受上述轨则的限制。    （二）投资限制    本基金的投资组合将遵守以下限制： 不受上述限制。 的 10%。 地区证券市集挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地区 市集的证券资产不得跳跃基金资产净值的 3%。 总量。前项投资比例限制应当合并计较并吞机构境表里上市的总股本，同期应当一并计较全 球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定坚持有的股本权证期骗调停。 或基金合同轨则的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 伞型基金应当视为一只基金。 额的 20%。 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一皆投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%。   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 不合适前款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   基金管理东说念主应当在基金合同见效后 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在基金合同见效 6 个月后，若基金跳跃上述 1-8 项投资比例限制，应当在跳跃比例 后 30 个服务日内领受合理的买卖措施减仓，以合适投资比例限制要求。因证券市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述第 9 项轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。   法律法例或中国关系监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。《基金法》偏激他 关系法律法例或监管部门颐养上述限制的，履行适应标准后，基金可依据届时灵验的法律法 规当令合理地颐养上述限制。   （三）金融养殖品投资   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格顺服下列轨则： 合适基金合同中对于黄金基金投资比例的关系约定。 养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （1）统统参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的 信用评级机构评级。   （2）交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允 价值远隔交易。   （3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳跃基金资产净值的 20％。 品头寸及风险分析年度论述。   （四）本基金不错参与证券假贷交易，况兼应当顺服下列轨则： 机构评级。 一朝借方爽约，本基金根据公约和关系法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。   （1）现款；   （2）进款讲解；   （3）买卖单子；   （4）政府债券；   （5）中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。 任一或统统已借出的证券。 限制计较，基金因参与证券假贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。   （五）     基金可根据泛泛市集老例参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当顺服下列轨则： 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据公约和关系法律有权保留或处置卖出收 益以称心索赔需要。 红。 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据公约和关系法律有权保留或处置已 购入证券以称心索赔需要。 服务。   （六）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统统已借出而未送还证券总市值或统统已 售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50％。   前项比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。 九、 基金投资风险管理   本基金为基金中基金，采取主动方式进行投资管理，在运作过程中基金投资风险主要表 现为市集风险和合规性风险。   其中，为胁制市集风险，本基金通过追踪谬误、下方风险、黄金基金净涌现度、黄金采 掘公司股票净涌现度及基于养殖品的 ETF 基金涌现度等风险胁制目的，对主动投资过程中 基金投资绩效和风险进行识别和监督。   此外，为胁制合规性风险，本基金主要对以下合规性目的进行监督和胁制：本基金所投 资基金占该基金基金资产净值比例、本基金所投资基金占本基金资产净值比例、本基金投资 于基金的资产净值共计占本基金基金资产净值比例，以及本基金投资于黄金基金的资产净值 共计占本基金基金资产净值的比例等。 十、 养殖品投资的风险管理与决策历程   （一）投资养殖品的风险管理   金融养殖品的投资过程，同期亦然风险管理的过程。在金融养殖品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险管理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全地方的风 险监控体系。 性、运作机制、风险有深入的研究和分析。对拟投资决策可能蕴含的风险进行充分评估，并 进行必要的情形分析和压力测试。金融养殖品的投资决策经审批后方可履行。 生，并利用当代金融工程的技巧对对组合进行风险评估。基金司理或养殖品研究组对养殖品 头寸以及风险敞口进行监控，一朝养殖品的吃亏跳跃投资决策留心的方针，应按轨制进行汇 报，并研讨采取强制平仓等措施以幸免出现严重的风险事件。 作念投资总结分析和风险评估，识别里面胁制中的弊端和系统中的不及，提供改进的建议；定 期评估、坚贞和改进风险管理政策。   （二）投资养殖品的决策历程 品投资需求及联系论述，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提交 集会交易室履行。 十一、    代理投票 露实务操作等存在的互异，充分研究提案的合感性，并综合研讨投资参谋人、零丁第三方研究 机构等的意见后，遴聘合适的方式期骗投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，坚持股 比例较小或审议非重要事项、支付较高用度等情况时，基金管理东说念主不错遴聘不参与上市公司 的投票。 问、托管东说念主或第三方代理投票机构投票等方式。 十二、    证券交易管理 提供研究服务质地、法例监管资讯服务以及价值孝敬等方面。   （1）交易履行智力。主要指券商是否大略对投资指示进行灵验的履行，以及能否取得 较高质地的成交结果。算计交易履行智力的目的主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对市集的影响等；   （2）研究论述的质地。主淌若指券商能否提供高质地的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析论述和专题研究论述，论述内容是否详确，投资建议是否准确等；   （3）提供研究服务的质地。主要包括协助安排上市公司调研、研究贵府分享、路演服 务、日常相通交流、接受托付研究的服务质地等方面；   （4）法例监管资讯服务。主要包括境外投资法律轨则、交易监管法令、信息流露、个 东说念主利益冲突、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝敬。主淌若指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务智力普及上所 作念的培训服务、对公司投资普及所作出的孝敬；   （6）其他因素。主淌若证券经纪商的财务景况、计算行动范例、风险管理机制、频年 内有无要紧违章行动等。   基金管理东说念主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分派。评价证券经纪商将重心 依据其交易履行智力、研究论述质地、提供研究服务质地、法例监管资讯服务和价值孝敬等 方面的目的，并领受相等制进行评分。   评分的计较公式是：∑i(第 i 项评价技俩×技俩权重)，其中各技俩权重由基金管理东说念主 根据联系法例要乞降里面轨制进行细目。   本基金管理东说念主将根据关系轨则，在基金如期论述中对所遴聘的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行流露。对于在证券经纪商遴聘和交易 量分派中存在或潜在的利益冲突，管理东说念主应该本着尽可能称赞持有东说念主的利益进行妥善处理， 并按轨则进行论述。 十三、    基金投资组合论述(未经审计)   本基金管理东说念主的董事会及董事保证本论述所载贵府不存在作假纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。   本基金的托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本论述的内 容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合论述关统共据的期间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                      占基金总资 序号             技俩                金额(东说念主民币元)                                                      产的比例(%)       其中：庸俗股                                     -           -       存托凭证                                       -           -       优先股                                        -           -       房地产信赖                                      -           -       其中：债券                                      -           -       资产提拔证券                                     -           -       其中：远期                                      -           -       期货                                         -           -       期权                                         -           -       权证                                         -           -          其中：买断式回购的买入返售金融资                                                                 -            -          产   本基金本论述期末未持有权益投资。   本基金本论述期末未持有权益投资。 （1） 论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细   本基金本论述期末未持有权益投资。   本基金本论述期末未持有债券。   本基金本论述期末未持有债券。   本基金本论述期末未持有资产提拔证券。   本基金本论述期末未持有金融养殖品。                                                                       占基金资                               运作方                        公允价值  序号       基金称号         基金类型               管理东说念主                         产净值比                                式                       （东说念主民币元）                                                                       例(%)            iShares                MSCI                      BlackRock                Gold                      Advisors           Miners ETF                                          BlackRock            iShares           Gold Trust                                          Advisors           SPDR Gold                       State               Trust                       Global                                              Advisors                                                Inc         Ninety One           Global                                             Ninety One          Strategy           Fund-                                                 SA           Global         Gold Fund                                               State                                               Street         SPDR Gold           Shares                                              Advisors                                                Inc           VanEck                             Van Eck         Miners ETF                             Corp                                              Schroder          Schroder                                             Investment                                             Management            Gold                                             Europe SA （1） 基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案阅览， 或在论述编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。 （2） 本基金本论述期莫得投资股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选股 票库情况。 （3） 其他资产组成  序号                 称号                               金额（东说念主民币元） （4） 论述期末持有的处于转股期的可调停债券明细   本基金本论述期末未持有处于转股期的可调停债券。 （5） 论述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本论述期末未持有股票。                       第五节 基金的功绩    基金管理东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来弘扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同见效日为 2011 年 5 月 6 日，本基金的投资功绩及与同期基准的相比如下表 所示： 年 12 月 31 日）的净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比              净值增长     净值增     功绩相比         功绩相比基    阶段         率①      长率标     基准收益         准收益率标     ①-③      ②-④                       准差②       率           准差④                                 ③ 年 12 月 31      日 年 12 月 31     日 年 12 月 31    日 年 12 月 31    日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 年 12 月 31    日  年 12 月 31      日  年 12 月 31      日  年 12 月 31     日  与同期功绩相比基准收益率相比              净值增长       净值增长    功绩相比基        功绩相比    阶段         率①        率标准差    准收益率         基准收益     ①-③       ②-④                          ②         ③         率标准差                                                ④ 月 14 日至  月 31 日 年 12 月 31     日  年 12 月 31      日 年 12 月 31      日 年 12 月 31     日 月 14 日至  月 31 日    注：1、本基金历任基金司理情况：张小刚，管理时期为 2011 年 5 月 6 日至 2012 年 5 月 17 日；管宇，管理时期为 2012 年 1 月 14 日至 2013 年 12 月 16 日；王超，管理时期为 制与流露》的联系轨则编制。                   第六节 基金管理东说念主 一、 基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   建树日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   接洽电话：400 881 8088   接洽东说念主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   批准建树机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   计算范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                       鼓舞称号         出资比例               广东粤财信赖有限公司           22.6514％               广发证券股份有限公司           22.6514％                盈峰集团有限公司            22.6514％             广东省广晟控股集团有限公司          15.1010％           广州市广永国有资产计算有限公司          7.5505％         珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）          1.5087％         珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）          1.6205％         珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）          1.5309％         珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）          1.7558％         珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）          1.4396％         珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）          1.5388％                       总   计         100％ 二、 主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉利 保障公司证券部研究扣问室总司理助理，吉利证券有限服务公司研究扣问部副总司理（主理 服务）、国债部副总司理（主理服务）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国吉利 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主理服务），世界社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限服务公司投资理会部副司理、基金经 理、基金投资理会部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限服务公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限服务公司投资银行总部、投资理会总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本管理有限公司董事。   苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限服务公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事长，大当然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限服务公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部履行董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司零丁董事，艾尔玛科技股份有限公司 零丁董事，祥鑫科技股份有限公司零丁董事，广州恒运企业集团股份有限公司零丁董事。曾 任好意思国天普大学法学院探望副西宾，广东凯金新动力科技股份有限公司零丁董事，江苏凯强 医学磨真金不怕火有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司零丁董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，清华大学经济管理学院 西宾、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘众人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副西宾、时刻经济与管理系主任、 篡改创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息时刻股份有限公司 零丁董事，中融东说念主寿保障股份有限公司零丁董事,深圳市力合科创股份有限公司零丁董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，长江商学院管帐与 金融西宾、投资研究中心主任、西宾管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理西宾、副西宾、终生西宾，长江商学院行政副院长、DBA 技俩副院长、创创社区技俩发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司零丁董事，瑞士银 行（中国）有限公司零丁董事，秦川机床用具集团股份公司零丁董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司零丁董事，中国天伦燃气控股有限公司零丁非履行董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限服务公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事教导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司技俩司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产计算 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产计算有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广 州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽旅店有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群服务部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究扣问有限公司管理扣问技俩司理，湖南证券投资银行总部技俩司理，融通基 金管理有限公司研究规划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益运作提拔部总司理、 东说念主力资源部总司理，易方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事。曾 任江南证券有限服务公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员，易方达基金管理 有限公司集会交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司履行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产 管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限服务公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司市集及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总 司理级高档管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金管理有限 公司销售提拔中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员。曾任 中国经济开发信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作提拔部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、夹杂股产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限服务公司信息时刻中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时刻部副 总监（主理服务）、总监，易方达基金管理有限公司信息时刻部副总司理、系统研发部副总 司理、时刻运营部总司理、数据平台研发中心总司理、计算与提拔中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限服务公司投资 理会部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金管理有限公司机构理会部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管理有限公 司宣传规划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传规划 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销管理部总司理、居品遐想与业务篡改部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   PAN LINGDAN（潘令旦）先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有 限公司基金司理，易方达资产管理（香港）有限公司基金司理。曾任德意志银行（英国）量 化业务分析师、估值分析师，德意志资产管理公司基金司理，瑞士银行联书册团伦敦分行资 产管理部基金司理，贝莱德投资管理（英国）有限公司基金司理。PAN LINGDAN（潘令旦） 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                     任职时期         离任时期 易方达中证国外中国互联网 50ETF 联结（QDII）   2023-06-21    - 易方达中证国外中国互联网 50（QDII-ETF）     2023-06-21    - 易方达恒生国企联结（QDII）               2023-06-21    - 易方达恒生国企（QDII-ETF）             2023-06-21    - 易方达恒生科技 ETF 联结（QDII）          2023-06-21    - 易方达恒生科技 ETF（QDII）             2023-06-21    - 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）        2023-09-23    - 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）                     2023-09-23       - 易方达恒生 ETF（QDII）                           2024-04-10       - 易方达中证港股通破钞主题 ETF                          2024-06-08       - 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                       2024-07-27       - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）                     2024-07-27       -    本基金历任基金司理情况：张小刚，管理时期为 2011 年 5 月 6 日至 2012 年 5 月 17 日； 管宇，管理时期为 2012 年 1 月 14 日至 2013 年 12 月 16 日；王超，管理时期为 2013 年 12 月 17 日至 2016 年 8 月 19 日；戴险峰，管理时期为 2016 年 8 月 20 日至 2017 年 6 月 19 日； 周宇，管理时期为 2017 年 4 月 21 日至 2024 年 7 月 26 日。    本公司固定收益及多资产投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、 王晓晨女士、袁方女士、刘向阳女士、祁广东先生。    马骏先生，同上。    胡剑先生，同上。    张清华先生，同上。    王晓晨女士，易方达基金管理有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。    袁方女士，易方达基金管理有限公司多资产待业金投资部总司理、基金司理。    刘向阳女士，易方达基金管理有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。    祁广东先生，易方达基金管理有限公司国际固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 资产管理（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证券提供意见负 责东说念主员（RO）、提供资产管理负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。 三、 基金管理东说念主的职责 为； 四、 基金管理东说念主的承诺 监会的关系轨则，建立健全里面胁制轨制，采取灵验措施，驻扎违背现行灵验的关系法 律、法例、规章、基金合同和中国证监会关系轨则的行动发生。 部胁制轨制，采取灵验措施，驻扎下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易举止；   （7）大意株连，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。 律、法例及行业范例，老师信用、勤劳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章计算；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）专门挫伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、扰乱、遮拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意株连、挥霍权益；   （7）违背现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系轨则，泄 露在职职期间洞悉的关系证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资绸缪等信息；   （8）违背证券交易场面业务法令，利用对敲、倒仓等技巧摆布市集价钱，防止市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正大技巧谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息流露和告白中专门含有作假、误导、诈骗要素；  （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。  （1）依照关系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；  （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违背现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系轨则， 涌现在职职期间洞悉的关系证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资绸缪等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易偏激他举止。 五、 基金管理东说念主的里面胁制轨制  为保证公司范例化运作，灵验地留心和化解计算风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，称赞公司及公司鼓舞的正当权益，本基金管理东说念主建立了科 学、严实、高效的里面胁制体系。  （1）保证公司计算管理举止的正当合规性；  （2）保证各类基金份额持有东说念主及托付东说念主的正当权益不受侵略；  （3）留心和化解计算风险，提高计算管理效率，确保业务稳健计算运行和受托资产安 全好意思满，达成公司的延续、健康发展，促进公司达成发展战术；  （4）督促公司全体职工坚守职业操守，梗直诚信，轻易自律，勤劳尽责；  （5）称赞公司的声誉，保持公司的精雅形象。  （1）健全性原则。里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个设施。  （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，称赞内控轨制 的灵验履行。  （3）零丁性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，除犯罪律法例另有 轨则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计算管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的胁制成本达到最好的里面胁制效果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵守大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面胁制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵守相应的标准，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相扞拒。公司青睐对轨制的延续磨真金不怕火，结合业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险胁制的要求，不休搜检和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制联结于统统这个词公司举止。鼓舞会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项计算业务和 管理标准必须纳降管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须采取书面方式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适应， 对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保持零丁、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正大影响；建立严谨的研究服务 业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和称赞备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠说念；建立研究论述质地评价体系，不休提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险留心原则和效任意原则制定合理的决策标准； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和探员轨制。 建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限制在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立集会交易部门和集会交易轨制，投资指示通过集会交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施；集会交易部门应付交易指示进行审核， 建立自制的交易分派轨制，确保自制对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档守护；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险胁制点建立健全范例的系统 和历程，以基金为管帐核算主体，零丁建账、零丁核算。通过合理的估值方法和估值标准等 管帐措施，真确、好意思满、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案守护轨制，确保档案真确好意思满。   （6）信息流露   公司建立了完备的信息流露轨制，指定了信息流露负责东说念主，并建立了相应的轨制历程规 范联系信息的采集、组织、审核和发布，勤劳确保公开流露的信息真确、准确、好意思满、实时。   （7）监察与合规管理   公司建树督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理服务的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案贵府，就里面胁制轨制的 履行情况独速即履行查验、评价、论述、建议职能。督察长如期和不如期向董事会论述公司 里面胁制履行情况，董事会对督察长的论述进行审议。   公司建树监察合规管理部门，并保障其零丁性。监察合规管理部门按照公司轨则和督察 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过如期或不如期查验里面胁制轨制的履行情况，督促公司和旗下基 金的管理运作范例进行。   公司董事会和管理层充分青睐和提拔监察与合规管理服务，对违背法律、法例和公司内 部胁制轨制的，讲究关系部门和东说念主员的服务。   （1）本公司承诺以上对于里面胁制轨制的流露真确、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不休完善里面胁制轨制。               第七节 基金的份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产入彀提销 售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为C类基金份额。在每一份额类别内，根据申 购、赎回计价币种的不同，分为东说念主民币份额和好意思元份额（专指好意思元现汇基金份额，下同）。   本基金对A类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额分别建树代码， 分别计较并公布基金份额净值和基金份额累计净值。同类别的东说念主民币份额和好意思元份额合并投 资运作，共同承担投资换汇产生的用度。投资者在认购、申购基金份额时可自行遴聘基金份 额类别，并托福相应币种的款项。  份额类别    A类东说念主民币份额     C类东说念主民币份额     A类好意思元份额     C类好意思元份额 初度申购最低     1元（直销中心   1元（直销中心     1好意思元（直销中心   1好意思元（直销中   金额        为5万元）     为5万元）       为100好意思元）   心为100好意思元） 追加申购最低     1元（直销中心   1元（直销中心     1好意思元（直销中心   1好意思元（直销中   金额       为1000元）   为1000元）      为100好意思元）   心为100好意思元） 单笔赎回最低   份额 基金账户最低 基金份额余额  销售服务费  （年费率）   根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不违背法律法例以及对基金份额持有东说念主利益无本质 性不利影响的情况下，加多新的基金份额类别、或者颐养现有基金份额类别的费率水平、或 者罢手现有基金份额类别的销售、或者加多新的销售币种、或者颐养现有基金销售币种建树、 或者罢手现有币种的销售等，颐养前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案，无须召开 基金份额持有东说念主大会审议批准。   除非基金管理东说念主在将来条件锻真金不怕火后另行公告通畅联系业务，本基金不同基金份额类别之 间不得彼此调停。                第八节 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的联系轨则， 并经中国证券监督管理委员会2011年2月9日《对于核准易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 召募的批复》（证监许可2011181号）核准召募。   本基金为境外投资基金中基金（FOF），基金运作方式为契约型、上市洞开式（LOF）。基 金的存续期间为不如期。   本基金召募期间每份基金份额的开动面值为东说念主民币1.00元。   本基金召募期自2011年4月1日至2011年4月29日止。召募对象为合适法律法例轨则的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投 资者。             第九节 基金合同的见效 一、 基金合同的见效   本基金基金合同于2011年5月6日肃穆见效。自基金合同见效日起，本基金管理东说念主肃穆开 始管理本基金。 二、 基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》见效后，基金份额持有东说念主数目动怒200东说念主或者基金资产净值低于5,000万元 的，基金管理东说念主应当实时论述中国证监会；连气儿20个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应 当向中国证监会说明原因并报送科罚决策。法律法例或监管部门另有轨则时，从其轨则。             第十节 基金份额的上市交易 一、基金的上市   如基金具备下列条件，基金管理东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市法令》， 向深圳证券交易所央求A类东说念主民币份额上市交易。 二、上市交易的时期和地点   本基金 A 类东说念主民币份额已于 2011 年 11 月 8 日脱手在深圳证券交易所上市交易（场内 简称：黄金主题 LOF，基金代码：161116）。   A类东说念主民币份额上市后，登记在证券登记系统中的A类东说念主民币份额可径直在深圳证券交易 所上市交易；登记在登记结算系统中的A类东说念主民币份额通过办理跨系统转托管业务将A类东说念主民 币份额转至证券登记系统后，方可上市交易。 三、上市交易的法令   本基金A类东说念主民币份额在深圳证券交易所的上市交易需遵命《深圳证券交易所交易法令》、 《深圳证券交易所证券投资基金上市法令》等关系轨则，包括但不限于： 实行； 四、上市交易的用度   本基金A类东说念主民币份额上市交易的用度按照深圳证券交易所关系轨则办理。 五、上市交易的行情揭示   本基金A类东说念主民币份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同期揭示A类东说念主民币份额最新公布的基金份额净值。 六、上市交易的停复牌   本基金A类东说念主民币份额的停复牌按照联系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所的有 关轨则履行。本基金上市后，若出现以下情形，基金管理东说念主向深圳证券交易所央求本基金停 牌，并由深圳证券交易所决定是否停牌及停、复牌时期。基金管理东说念主应根据联系轨则就联系 事宜进行公告。 并赢得批准时；   若将来对上述情形有更合适的处理措施，本基金管理东说念主可根据法律法例、深圳证券交易 所联系轨则对上述措施进行颐养及修改。 七、暂停上市的情形和处理方式   本基金A类东说念主民币份额上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：   发生上述暂停上市情形时，基金管理东说念主在接到深圳证券交易所陈述后，应立即在指定媒 介上刊登暂停上市公告。 八、还原上市的公告   A类东说念主民币份额暂停上市情形排斥后，基金管理东说念主可向深圳证券交易所建议还原上市申 请，经深圳证券交易所核准后，可还蓝本基金A类东说念主民币份额上市，并在指定媒介上刊登恢 复上市公告。 九、远隔上市的情形和处理方式   发生下列情况之一时，本基金A类东说念主民币份额应远隔上市交易：   发生上述远隔上市情形时，由证券交易所远隔其上市交易，基金管理东说念主报经中国证监会 备案后远隔本基金A类东说念主民币份额的上市，并在指定媒介上刊登远隔上市公告。 十、联系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的 法令等轨则内容进行颐养的，本基金的基金合同相应赐与修改，且此 修改无须召开基金份额持有东说念主大会。           第十一节    基金份额的申购、赎回   本基金设A类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额。A类东说念主民币份 额及C类东说念主民币份额以东说念主民币计价并进行申购、赎回；A类好意思元份额及C类好意思元份额以好意思元计 价并进行申购、赎回。投资者可通过场外、场内两种方式对本基金A类东说念主民币份额进行申购 与赎回，投资者仅可通过场外方式对A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额进行申购 与赎回。 一、 基金投资者范围   合适法律法例轨则的个东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买开 放式证券投资基金的其他投资者。 二、 申购与赎回的场面   本基金场外申购和赎回场面为基金管理东说念主的直销网点及基金场外非直销销售机构的销 售网点，场内申购和赎回场面为深圳证券交易所内具有相应业务经历的会员单元。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更基金场外售售机构，并在基金管 理东说念主网站公示。 三、 申购和赎回的洞开日实时期   本基金A类东说念主民币份额已于2011年7月21日脱手办理日常申购和赎回业务。本基金C类东说念主 民币份额、A类好意思元份额、C类好意思元份额已于2019年10月11日脱手办理日常申购和赎回业务。   本基金申购和赎回的洞开日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及境外主要投资市集 （如好意思国纽约证券交易所、瑞士证券交易所等）同期洞开交易的每个服务日，但基金管理东说念主 根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。具体办理 时期为上海证券交易所、深圳证券交易所泛泛交易日的交易时期。   对于投资者在非洞开时期建议的申购、赎回央求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办 理基金份额申购、赎回时期所在洞开日的价钱。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集或交易所交易时期变更或本质情况需要，基 金管理东说念主可对申购、赎回的洞开日及洞开时期进行颐养，但此项颐养应在实施日前依照《信 息流露办法》的关系轨则在指定媒介上公告。 四、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计较的该类基金份额的基金份 额净值为基准进行计较；其中，C类东说念主民币份额首笔申购当日的申购价钱为当日A类东说念主民币份 额的基金份额净值，A类好意思元份额首笔申购当日的申购价钱为当日A类东说念主民币份额的基金份额 净值按照估值日汇率折算后的基金份额净值，C类好意思元份额首笔申购当日的申购价钱为当日 C类东说念主民币份额的基金份额净值（如当日无C类东说念主民币份额的基金份额净值，则按当日A类东说念主 民币份额的基金份额净值）按照估值日汇率折算后的基金份额净值；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求； 在先的基金份额先赎回，认购、申购阐述日历在后的基金份额后赎回，以细目所适用的赎回 费率； 下颐养上述原则。基金管理东说念主必须在新法令脱手实施前按照《信息流露办法》的关系轨则在 指定媒介上公告； 证券交易所和基金登记结算机构的联系业务法令。若联系法律法例、中国证监会、深圳证券 交易所或基金登记结算机构对申购、赎回业务等法令有新的轨则，按新轨则履行；    “分币种申赎”原则，即以东说念主民币申购赢得东说念主民币计价的份额，赎回东说念主民币份额赢得 东说念主民币赎回款，以好意思元申购赢得好意思元计价的份额，赎回好意思元份额赢得好意思元赎回款，依此类推。 五、 申购和赎回的标准   基金投资者必须根据基金销售机构轨则的标准，在洞开日的洞开时期向基金销售机构提 出申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回央求 时，必须有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求将可能无效而不予成交。   T日轨则时期受理的央求，泛泛情况下，基金登记结算机构在T+2日内为投资者对该交易 的灵验性进行阐述，自T＋3日起（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构轨则的其他 方式查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构照实 接收到该央求。申购、赎回的阐述以基金登记结算机构或基金管理东说念主的阐述结果为准。   投资者申购东说念主民币基金份额时从东说念主民币账户缴款，赎回东说念主民币基金份额时，赎回款划往 投资者东说念主民币账户。投资者申购好意思元基金份额时从好意思元账户缴款，赎回好意思元基金份额时，赎 回款划往投资者好意思元账户。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在轨则时期内未全额到账则申购不告捷，若申购不 告捷或无效，投资者已托福的申购款项本金将退回投资者账户。   投资者T日赎回央求告捷后，基金管理东说念主将通过登记结算机构偏激联系基金销售机构在 T＋10日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户，国度外汇局联系轨则偶变更 或本基金境外投资主要市集的交易计帐法令有变更时，赎回款支付时期将相应颐养；当基金 境外投资主要市集休市或暂停交易时顺延。在发生普遍赎回的情形时，款项的支付办法参照 《基金合同》的关系要求处理。 六、 申购和赎回的数额限制   申购本基金场外A类东说念主民币份额、C类东说念主民币份额时，投资者通过直销中心初度申购的单 笔最低金额为50,000元东说念主民币，追加申购单笔最低金额为1000元东说念主民币；通过非直销销售机 构销售网点或本公司网上交易系统初度申购的单笔最低金额为1元东说念主民币,追加申购单笔最 低金额为1元东说念主民币。   申购本基金A类好意思元份额、C类好意思元份额时，投资者通过非直销销售机构或本公司网上直 销系统初度申购的单笔最低名额为1好意思元，追加申购单笔最低名额为1好意思元；机构投资者通过 本公司直销中心初度申购的单笔最低名额为100好意思元，追加申购单笔最低名额为100好意思元。                                          （直 销中心暂不通畅个东说念主投资者外币申购业务）。   在合适法律法例轨则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他轨则的，需同 时遵守该销售机构的联系轨则。（以上金额均含申购费)   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或领受如期定额投资绸缪时，不受最低申购 金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投 资者持有基金份额的比例达到或者跳跃50%，或者变相逃匿50%集会度的情形，基金管理东说念主有 权采取胁制措施。当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告。法 律法例、中国证监会另有轨则的除外。   申购本基金场内A类东说念主民币份额时，每笔申购金额最低为1元，同期申购金额必须是整数 金额。   基金份额持有东说念主办理场外A类东说念主民币份额、C类东说念主民币份额赎回时，每笔赎回央求的最低 份额为1份基金份额；   基金份额持有东说念主办理场内A类东说念主民币份额赎回时，每笔赎回央求的最低份额为1份基金份 额，同期赎回份额必须是整数份额；   基金份额持有东说念主办理A类好意思元份额、C类好意思元份额赎回时，每笔赎回央求的最低份额为10 份基金份额。如该账户在该销售机构托管的东说念主民币基金份额余额不及1份或好意思元基金份额余 额不及10份，则必须一次性赎回该类别该币种一皆份额。   基金份额持有东说念主可将其一皆或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转 换、转托管等)导致单个交易账户的某类别东说念主民币基金份额余额少于1份或某类别好意思元基金份 额余额不及10份时，基金管理东说念主有权将基金份额持有东说念主在该销售机构托管的该类别该币种基 金剩余份额一次性一皆赎回。在合适法律法例轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有 其他轨则的，需同期遵守该销售机构的联系轨则。 许的情况下，颐养上述对申购金额和赎回份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限 的数目限制，或者新增基金限度胁制措施,基金管理东说念主必须在颐养见效前依照《信息流露办 法》的关系轨则在指定媒介公告。 七、 申购与赎回的费率   投资者在申购本基金份额时需缴纳申购费，本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记结算等各项用度。具体费率如下：   （1）场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额申购费   本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施鉴识的申购 费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、照章建树的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金绸缪筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一绸缪 以及鸠共绸缪），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金管理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率如下：    场外A类东说念主民币份额            A 类好意思元份额                                            申购费率   申购金额(含申购费)         申购金额（含申购费）                            元                                         东说念主民币份额1000元/笔；                                         好意思元份额200好意思元/笔   其他投资者申购本基金的申购费率见下表：    场外A类东说念主民币份额            A 类好意思元份额            申购费率   申购金额(含申购费)         申购金额（含申购费）                                   元                                                  东说念主民币份额1000元/笔；                                                      好意思元份额200好意思元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   （2）场内A类东说念主民币份额申购费   本基金场内A类东说念主民币份额申购费率自2016年2月26日起颐养为0。   （3）C类东说念主民币份额、C类好意思元份额申购费率   本基金C类东说念主民币份额、C类好意思元份额申购费率为0。   赎回用度由基金赎回东说念主承担，坚持有期少于7天（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回 用度全额计入基金财产；坚持有期在7天以上（含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度的25% 归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。投资者份额持只怕期记录法令 以登记结算机构最新业务法令为准，具体持只怕期以登记结算机构系统记录为准。   （1）场内A类东说念主民币份额赎回费率   本基金的场内A类东说念主民币份额赎回的赎回费率:             持只怕期（天）                     场内A类东说念主民币份额赎回费率   （2）场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额赎回费率   本基金的场外A类东说念主民币份额、A类好意思元份额赎回费率按持只怕期递减，具体费率如下：             持只怕期（天）              场外A类东说念主民币份额、A类好意思元份额赎回费率   （3）C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额赎回费率   本基金 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额的赎回费率按持只怕期递减，具体费率如下：             持只怕期（天）               C类东说念主民币份额、C类好意思元份额赎回费率   对于每份申购份额，持有期自该基金份额申购阐述日至赎回阐述日（不含该日）。 费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理东说念主还应于 新的费率实施日前依照《信息流露办法》的关系轨则在指定媒介上公告。 制定基金促销绸缪，针对基金投资者如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间，基金管理东说念主不错适应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有鉴识的 费率优惠举止。 八、 申购份额与赎回金额的计较   （1）申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为按本质阐述的申购金额在扣除相应 的用度后，以央求当日对应份额类别及币种的基金份额净值为基准计较。场外申购波及金额、 份额的计较结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。场内A类东说念主民币份额申购波及金额的计较结果保留到少许点后两位，少许 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产；场内A类东说念主民币份额申购涉 及份额的计较结果领受截位法保留到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投 资者资金账户。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按本质阐述的灵验赎回份额乘以央求当日对应 份额类别及币种的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额，计较结果保留到少许点后两位， 少许点后第三位四舍五入，由此谬误产生的收益或损左计入基金财产。   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于1000万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T日基金份额净值   例如说明：   例：某投资东说念主（非特定投资群体）投资4万元场外申购本基金A类东说念主民币份额，申购费率 为1%，假定申购当日A类东说念主民币份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1%）=39,603.96元   申购用度=40,000-39,603.96=396.04元   申购份额=39,603.96/1.040=38,080.73份   如果投资东说念主是场内申购，对应的申购费率为0，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.040=38,461.54份   因场内申购份额计较结果领受截尾法保留至整数份，故投资者申购所得份额为38,461份， 不及1份部分对应的申购资金将返还给投资者。具体计较公式为：   本质净申购金额=38,461×1.040=39,999.44元   退款金额＝40,000－39,999.44＝0.56元   即：该投资者场内申购A类东说念主民币份额40,000元，假定申购当日的A类东说念主民币份额基金份 额净值为1.040元，则其可得到38,461份基金份额，退款0.56元。   例：某投资东说念主（特定投资群体）通过基金管理东说念主的直销中心投资5万元场外申购本基金 A类东说念主民币份额，申购费率为0.1%，假定申购当日A类东说念主民币份额净值为1.040元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.1%）=49,950.05元   申购用度=50,000-49,950.05=49.95元   申购份额=49,950.05/1.040=48,028.89份   例：某投资者（非特定投资群体）投资 4 万好意思元申购本基金 A 类好意思元份额，申购费率为   净申购金额=40,000/（1+1.0%）=39,603.96 好意思元   申购用度=40,000-39,603.96=396.04 好意思元   申购份额=39,603.96/0.364=108,802.09 份   例：某投资东说念主投资 4 万元东说念主民币申购本基金 C 类东说念主民币份额，假定申购当日 C 类东说念主民币 基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000 元   申购用度=0 元   申购份额=40,000/1.040=38,461.54 份   例：某投资者投资 4 万好意思元申购本基金 C 类好意思元份额，假定申购当日 C 类好意思元基金份额 净值为 0.364 好意思元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000 好意思元   申购用度=0 好意思元   申购份额=40,000/0.364=109,890.11 份   赎回用度=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回用度   例：某投资者T日赎回1万份场外A类东说念主民币份额，对应的赎回费率为0.2%，T日A类东说念主民 币份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额计较如下：   赎回用度=10,000×1.016×0.2%=20.32元   赎回金额=10,000×1.016-20.32=10,139.68元   即：投资东说念主赎回本基金1万份场外A类东说念主民币份额，假定赎回当日A类东说念主民币份额净值是   基金份额净值应当在每个估值日后2个服务日内流露。遇特殊情况，经履行适应标准， 不错适应延伸计较或公告。其计较公式为：   基金份额净值=计较日基金资产净值÷计较日基金总份额   本基金基金份额净值的计较，保留到少许点后3位，少许点后第4位四舍五入。 九、 申购和赎回的登记结算   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的关系轨则办理。泛泛情况下， 投资者申购基金告捷后，基金登记结算机构在T+2日为投资者登记权益并办理登记结算手续， 投资者自T+3日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，泛泛情况下，基金登记结算机构在T+2日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   登记结算机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记结算办理时期进行颐养，但不 得本质影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于脱手实施前2个服务日在指定媒介公告。 十、 基金份额的登记   本基金的份额领受分系统登记的原则。   场外A类东说念主民币份额记录在中国证券登记结算有限服务公司开立的基金账户并登记在登 记结算系统，场内A类东说念主民币份额记录在持有东说念主深圳证券账户并登记在证券登记系统。   A类好意思元份额、C类好意思元份额、C类东说念主民币份额记录在易方达基金管理有限公司开立的基 金账户并登记在易方达基金管理有限公司的注册登记系统。   A类好意思元份额、C类好意思元份额、C类东说念主民币份额及登记在登记结算系统中的A类东说念主民币份额 可央求场外赎回，但不可卖出。   登记在证券登记系统中的A类东说念主民币份额既可上市交易，也可径直央求场内赎回。 十一、     拒却或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得拒却或暂停接受基金投资者的申购央求： 会影响或挫伤其他基金份额持有东说念主利益时； 生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东说念主的利益； 系统或基金登记结算系统或证券登记系统、基金管帐系统无法泛泛运行； 达到或者跳跃50%，或者变相逃匿50%集会度的情形时； 限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金管理东说念主轨则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额跳跃单个投资东说念主累计持有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额跳跃单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时； 值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当 采取暂停接受基金申购央求的措施；   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述1、2、3、4、5、6、8、   在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理，并依照关系轨则在 指定媒介公告。   基金管理东说念主拒却或暂停接受申购的方式包括： 十二、     暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   出现如下情形，基金管理东说念主可拒却接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回央求或者降速支付 赎回款项： 响本基金投资，或导致基金管理东说念主无法计较基金资产净值； 的现款支付出现繁重； 会影响或挫伤其他基金份额持有东说念主利益时； 致基金销售系统或基金登记结算系统或证券登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行时； 时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当采 取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定拒却或暂停基金份额持有东说念主的赎回央求或者降速 支付赎回款项的，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回央求，基金管 理东说念主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可宽限支付部分赎回款项，按每个赎回央求东说念主已 被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分由基金管 理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在20个服务日内赐与支付。   同期，在出现上述第3款的情形时，对已接受的赎回央求可宽限支付赎回款项，最长不 跳跃20个服务日，并在指定媒介公告。投资者在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理 部分赐与肃除。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。 十三、     普遍赎回的认定及处理方式   本基金单个洞开日，基金净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调停中转出央求份额 总和后扣除申购央求份额总和及基金调停中转入央求份额总和后的余额）跳跃上一日基金总 份额的10%时，即以为发生了普遍赎回。   当出现普遍赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的资产组合景况决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付投资者的一皆赎回央求时，按泛泛赎回 标准履行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回央求有繁重或以为支付投资 者的赎回央求可能会对基金的资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回央求宽限赐与办理。对于单个基金份额 持有东说念主的赎回央求，应当按照其央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，细目该单个基 金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时遴聘 将当日未获办理部分赐与肃除外，延伸至下一个洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日该类 基金份额的价钱。依照上述轨则转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推， 直到一皆赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   深圳证券交易所、基金登记结算机构另有轨则的，从其轨则。   若本基金发生普遍赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求跳跃上一洞开日基金总份额 该单个基金份额持有东说念主剩余赎回央求与其他账户赎回央求按前述要求处理。   （3）普遍赎回的公告：当发生普遍赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在2日内通过指定 媒介刊登公告，并通过邮寄、传真或《招募说明书》轨则的其他方式陈述基金份额持有东说念主， 并说明关系处理方法。   本基金连气儿2个洞开日以上发生普遍赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受赎回 央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但支付时期不得跳跃20个服务日，并应 当在指定媒介上公告。 十四、   其他暂停申购和赎回的情形及处理方式   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理东说念主有正大情理以为 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时灵验的正当标准文告暂停接受投资者的申购、赎回 央求。 十五、   再行洞开申购或赎回的公告   如发生暂停的时期为一天，基金管理东说念主应于再行洞开日在指定媒介刊登基金再行洞开申 购或赎回的公告并公布最近一个洞开日的基金份额净值。   如发生暂停的时期跳跃一天但少于两周，暂停结果，基金再行洞开申购或赎回时，基金 管理东说念主应提前在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行脱手办理申购或 赎回的洞开日公告最近一个洞开日的基金份额净值。   如发生暂停的时期跳跃两周（含两周），暂停期间，基金管理东说念主应每两周密少肖似刊登 暂停公告一次；当连气儿暂停时期跳跃四周（含四周）时，可对肖似刊登暂停公告的频率进行 颐养。暂停结果基金再行洞开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前在指定媒介刊登基金再行开 放申购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日的基金份额净值。 十六、   基金的调停   为方便基金份额持有东说念主，将来在各项时刻条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基 金管理东说念主的关系轨则遴聘在本基金和基金管理东说念主管理的其他基金之间进行基金调停。基金转 换的条件、数额限制、调停费率等具体轨则不错由基金管理东说念主届时另行轨则并公告。 十七、   转托管   基金份额持有东说念主不错办理A类好意思元份额、C类好意思元份额、C类东说念主民币份额在该类份额的不 同销售机构的转托管手续。基金销售机构不错按照其业务法令轨则的标准收取转托管费。   （1）系统内转托管 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行动。 可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管   跨系统转托管是指持有东说念主将其持有的A类东说念主民币份额在登记结算系统和证券登记系统之 间进行转托管的行动。   本基金A类东说念主民币份额跨系统转托管的具体业务按照基金登记结算机构的联系轨则办理。   除非基金管理东说念主另行公告，本基金不提拔基金份额持有东说念主将持有的基金份额在中国证券 登记结算有限服务公司的登记结算系统或证券登记系统与易方达基金管理有限公司注册登 记系统之间进行转托管。 十八、   如期定额投资绸缪   基金管理东说念主可利用非直销销售机构的销售网点和本公司网上交易系统（咫尺仅对个东说念主投 资者通畅）为投资者提供如期定额投资的服务。本基金A类东说念主民币份额已于2011年7月21日开 通如期定额投资业务，本基金C类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类好意思元份额已于2019年10月 额申购基金份额，详见《易方达基金管理有限公司对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 洞开日常申购、赎回和如期定额投资业务的公告》偏激他关系基金如期定额投资业务的公告。 十九、   基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制履行而产生的非交 易过户以及登记结算机构认同、合适法律法例的其他非交易过户。非论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   “继承”指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；                                    “捐赠” 指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体的情形； “司法强制履行”是指司法机构依据见效司法通告将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划 转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供登记结算机构要求提供的联系 贵府，对于合适条件的非交易过户央求按登记结算机构的轨则办理，并按登记结算机构轨则 的标准收费。 二十、   基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及登记结 算机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产 生的权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求，以及登记结算机构业务轨则 来决定是否冻结。 二十一、 其他特殊业务  在联系法律法例允许的条件下，基金登记结算机构可依据其业务法令，受理基金份额质 押等业务，并收取一定的手续用度。              第十二节     基金的用度与税收 一、 与基金运作联系的用度   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效以后与基金联系的管帐师费、讼师费等； 金，以及径直为处理基金税务事项产生的税务代理费； 等各项用度； 诉讼、追索用度； 用度。   本基金远隔计帐时所发生用度，按本质开销额从基金财产总值中扣除。   注：本基金投资境外基金的联系用度按照所投资基金的轨则及市集老例履行。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费（如基金管理东说念主托付投资参谋人，包括投资参谋人费）按前一日基金资产净 值的1.2%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H为逐日应计提的基金的管理费   E为前一日的基金资产净值   基金的管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主和基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主于次月前3个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。   本基金的托管费（如基金托管东说念主托付境外托管东说念主，包括境外托管费）按前一日基金资产 净值的0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主和基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主于次月前3个服务日内从基金财产中一次性支付托管费给基金托管东说念主。   销售服务费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类东说念主民币份额、A类好意思元份额均不 收取销售服务费，C类东说念主民币份额、C类好意思元份额的销售服务费年费率为0.1%。   销售服务费计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为本基金C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前3个服务日内从基金 财产中一次性支付至登记结算机构，由登记结算机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－13项用度，根据关系法例及相应公约的轨则，按 用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》见效前的联系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息流露 用度等用度；   （四）用度颐养   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况颐养基金管理费率、基金托 管费率、销售服务费率等联系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议， 除非基金合同、联系法律法例或监管机构另有轨则；调低基金管理费率、基金托管费率、销 售服务费率，无须召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 二、 与基金销售关系的用度 金份额的申购、赎回”中的“七、申购与赎回的费率”和“八、申购份额与赎回金额的计较” 的联系轨则。 请具体参照我公司网站上的联系说明。 金管理东说念主应按照《信息流露办法》或其他联系轨则于新的费率实施前在指定媒介公告。 制定基金促销绸缪，针对基金投资者如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间，基金管理东说念主不错适应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有鉴识的 费率优惠举止。 三、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按各个国度税收法律、法例履行。   除因基金管理东说念主或基金托管东说念主已然、专门行动导致的基金在税收方面酿成的损失外，基 金管理东说念主和基金托管东说念主不承担服务。               第十三节     基金的财产 一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   其组成主要有： 二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、 基金财产的账户   本基金根据联系法律法例开立基金资金账户及证券账户。基金托管东说念主或境外资产托管东说念主 按照轨则或境外市集老例开设基金财产的统统资金账户和证券账户。关系境外证券的登记结 算方式应合适投资当地市集的关系法律、法例和市集老例。   开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、境外投资参谋人、基金销 售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。 四、 基金财产的守护和刑事服务   本基金财产零丁于基金管理东说念主和基金托管东说念主的财产，并由基金托管东说念主守护。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东说念主、 基金托管东说念主、境外托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入 基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其 自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他 权利。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章驱散、被照章肃除或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   除依据法律法例和《基金合同》的轨则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制履行。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。   在合适基金合同和托管公约关系资产守护的要求下，对境外托管东说念主的停业而产生的损失， 基金托管东说念主应采取措施进行追偿，基金管理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿，基金托管东说念主存在故 意或邪恶行动的，本心担相应服务。   基金管理东说念主和基金托管东说念主可将其义务托付第三方，并对第三方处理关系本基金事务的行 为承担服务。   由于全球投资波及不同投资市集和结算法令，对于非因基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激委 托代理东说念主的原因酿成的延伸交收等情况导致基金财产损失的，基金管理东说念主、基金托管东说念主不承 担抵偿服务，但应当积极采取必要措施镌汰由此酿成的影响。   除非基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在邪恶、已然、诈骗或专门不当行动， 基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证托管东说念主或境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的统统权、 正当性或真确性（包括是否以精雅方式转让）。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金来回及证券交易的记录、凭证等联系贵府，并按轨则的期限守护，但境外托管东说念主理有的与 境外托管东说念主账户联系的贵府应按照境外托管东说念主的业务老例守护。              第十四节    基金资产估值 一、 估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后细目的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购与赎回价钱的基础。 二、 估值日   本基金的估值日为本基金的洞开日以及国度法律法例轨则需要对外流露基金净值的非 洞开日。 三、 估值对象   本基金所领有的各类有价证券及本基金依据联系法律法例持有的其它资产。 四、 估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市流通基金以估值截止时点大略取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的并吞股票的收盘价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （1）对于上市流通的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市流通养殖品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市养殖品领受估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值计较中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等主要货币对东说念主民币汇率的，将 依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的 中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币领受好意思元行动中间货币进行换算，领受彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金管理东说念主和托管东说念主经协商可对所领受的汇率着手进行颐养。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以托管银行中国农业银行或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则颐养或其他原因导致基金本质交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在联系税金颐养日或本质支付日进行相应的估值颐养。 应被以为领受了适应的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金资产净值。因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上 充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与 公布。 五、 估值标准 份额的基金份额净值指以估值日A类基金资产净值除以估值日A类基金份额余额后得出的单 位基金份额的价值，估值日A类基金份额余额为估值日A类各币种基金份额余额的共计数；A 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值以A类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估 值日的估值汇率进行折算；C类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日C类基金份额的基 金资产净值除以估值日C类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值；估值日C类基金份额 余额为估值日C类各币种基金份额余额的共计数；C类好意思元现汇基金份额的基金份额净值以C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算。   东说念主民币基金份额的基金份额净值精准到0.001元，好意思元现汇基金份额的基金份额净值精 确到0.001好意思元，少许点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管 理东说念主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。 将估值结果发送至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》轨则的估值方法、时 间、标准进行复核无误后复返给基金管理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的 查对同期进行。   在法律法例和中国证监会允许的情况下，基金管理东说念主与基金托管东说念主不错各自托付第三方 机构进行基金资产估值，但不改变基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自承担的服务。 六、 基金份额净值的阐述和估值失实的处理   基金份额净值的计较保留到少许点后3位。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主 负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日计较基金份额净值并发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对 基金份额净值赐与公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当立即纠正，并采 取合理的措施驻扎损失进一步扩大。当基金份额净值计较差错小于基金份额净值0.5%时，基 金管理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正颐养，不作念回顾处理。当基金管理东说念主将其 义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行动承担服务。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资者自身的过失酿成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的服务东说念主应当对由于该差 错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现只怕刻水平弗成 料念念、弗成幸免、并弗成克服的客不雅情况，按下列关系不可抗力的约定处理。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易贵府灭失或被失实处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值失实给投资者酿成损失，在基金管理东说念主可承担的范围内应先由基金管理东说念主承 担，基金管理东说念主对不应由其承担的服务，有权根据过失原则，向过失东说念主追偿，本公约确当事 东说念主应将按照以下约定处理。   （1）当基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公 告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金， 就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费率和托管费 率的比例各自承担相应的服务。   （2）由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后仍不 能发现该失实，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较失实酿成投资者或基金的损失， 以及由此酿成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计较顺延失实而引起的投资者或基金 的损失，由提供失实信息确当事东说念主一方负责抵偿。   （3）由于证券交易所，交易市集及登记结算公司及数据供应商发送的数据失实，券商 或交易对家的成交薪金失实或延误，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然仍是采取必要、适应、合理的措施进行查验，然而未能发现该失实的，由此酿成的基金资 产估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错衔命抵偿服务。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施排斥由此酿成的影响。   （4）当基金管理东说念主计较的基金资产净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，联系各方 应本着勤劳尽责的立场再行计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的计较结 果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交易日基金资产净值计较顺延失实而引起的损失 由基金管理东说念主承担抵偿服务，基金托管东说念主不负抵偿服务。   （5）法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业有通行作念法，基金管理 东说念主和基金托管东说念主两边应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （6）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错服务方应实时团结各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主酿成损失的由差错服务方承担；若差错服务方仍是积极团结，况兼有协助义务 确当事东说念主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。差错服务方应付更 正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正。   （7）差错的服务方对可能导致关系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼 仅对差错的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （8）因差错而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错服务方仍 应付差错负责，如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不一皆返还不当得利酿成其他当事 东说念主的利益损失（       “受损方”），则差错服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的 范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主 仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的 不当得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给差错服务方。   （9）差错颐养领受尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （10）差错服务方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东说念主过失酿成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主过失酿成基金资产损失机，基 金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方酿成 基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿，但该第三方是由基 金托管东说念主托付的情况下，应由基金托管东说念主负责抵偿并向差错方追偿。   （11）如果出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他轨则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 服务，则基金管理东说念主有权向出现过失确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭受的损失。   （12）按法律法例轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据差错发生的原因细目差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向关系当事东说念主进行阐述；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较失实偏差达到基金份额净值的0.5%时， 基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。 七、 暂停估值的情形 休市时； 有东说念主的利益，已决定延伸估值； 金资产时； 术仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商一致的； 八、 特殊情形的处理 处理； 估值的应交税金有互异的，联系估值颐养不行动基金资产估值失实处理。 基金托管东说念主固然仍是采取必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现失实的，由此酿成 的基金资产估值失实，本基金管理东说念主和本基金托管东说念主不错衔命抵偿服务。但基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施排斥由此酿成的影响。             第十五节    基金的收益与分派 一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额；基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指肆意收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。 三、 基金收益分派原则   本基金收益分派应遵守下列原则： 能有所不同。并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 面值；即基金收益分派基准日东说念主民币基金份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派 金额后弗成低于面值；对于好意思元现汇基金份额，由于汇率因素影响，收益分派后好意思元现汇基 金份额的基金份额净值可能低于对应的基金份额面值； 金份额每次收益分派比例不低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的10%；若《基 金合同》见效动怒3个月可不进行收益分派； 获取现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的计较方 法等关系事项遵守登记结算机构的联系轨则；若基金份额持有东说念主不遴聘，本基金场外份额默 认的收益分派方式是现款分成。本基金场内份额只可采取现款分成方式，基金份额持有东说念主不 能遴聘红利再投资； 不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值；不同类别好意思元份额的每份额分派 金额为对应类别东说念主民币份额的每份额分派数额按照按照权益登记日前一服务日好意思元估值汇 率折算后的好意思元金额，计较结果以好意思元为单元，四舍五入，保留到少许点后四位，由此谬误 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统； 四、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金肆意收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、 收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在指定媒介 上公告。   本基金收益分派的披发日距离收益分派基准日的时期不跳跃15个服务日。   法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。 六、 基金收益分派中发生的用度   收益分派时所发生的银行汇划用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金 额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，登记结算机构可将基金份额持有东说念主的现款红利 自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法令》履行。          第十六节      基金的管帐与审计 一、 基金管帐政策 按照关系轨则编制基金管帐报表； 式阐述。 析年度论述。 二、 基金年度审计 联系业务经历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报 表进行审 计； 换管帐师事务所需在2日内在指定媒介上公告。           第十七节      基金的信息流露 一、本基金的信息流露应合适《基金法》                  、《运作办法》                        、《信息流露办 法》、《基金合同》偏激他关系轨则。 二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介流露，并保证投资者大略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复 制公开流露的信息贵府。 三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行 为：   四、本基金公开流露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文 本的，基金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之 间发生歧义的，以华文文本为准。 五、本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；本基金的东说念主民币份额以 东说念主民币计较并流露净值及联系信息；好意思元份额以好意思元计较并流露净值 及联系信息；其他外币份额（如有）依此类推。除稀奇说明外，东说念主民 币份额的货币单元为东说念主民币元，好意思元份额的货币单元为好意思元。 六、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）《招募说明书》、《基金合同》、《托管公约》                          、基金居品贵府纲要   基金召募央求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的3日前，将《招募说 明书》、《基金合同》节录登载在指定媒介；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 《托管公约》登载在网站上。    《招募说明书》应当最大限制地流露影响基金投资者决策的一皆事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服务等 内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的法令及具体标准，说明基金居品的脾气等波及投资者要紧利益的事项的法律文 件。    《托管公约》是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金运作监督等举止 中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府纲要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府纲要。   （二）《发售公告》   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》，并在流露《招募说明书》 确当日登载于指定媒介。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在《基金合同》见效的次日在指定媒介登载《基金合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站流露一次东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，至少每周通过基 金管理东说念主网站流露一次好意思元现汇基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日后的第二个 服务日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露洞开日东说念主民币基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值，通过基金管理东说念主网站流露洞开日好意思元现汇基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第二个服务日，在指定网站流露半 年度和年度临了一日东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，在基金管理东说念主网 站流露半年度和年度临了一日好意思元现汇基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、《招募说明书》等信息流露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在指定网站上，并将年度论述提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在指定网站上，并将中期论述提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起15个服务日内，编制完成基金季度论述，将季度论述 登载在指定网站上，并将季度论述提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   论述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳跃20%的情形，基金管理东说念主应当在 季度论述、中期论述、年度论述等如期论述文献中流露该投资者的类别、论述期末持有份额 及占比、论述期内持有份额变化情况及居品的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金延续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度论述和中期论述中流露基金组合股产 情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时论述   本基金发生要紧事件，关系信息流露义务东说念主应当在2日内编制临时论述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金远隔上市交易、基金合同远隔、基金计帐；   （3）调停基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的本质胁制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近12个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、本质胁制 东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）基金份额停牌、复牌、暂停上市、还原上市或远隔上市交易；   （20）颐养基金份额类别的建树；   （21）基金推出新业务或服务；   （22）基金信息流露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）澄清公告   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，联系信息流露 义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄清，并将关系情况立即论述中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   （九）计帐论述   基金合同远隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述提醒性公 告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。 召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前40日公告基金份额持有东说念主大会的召开时期、 会议方式、审议事项、议事标准和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息流露义务的，召集东说念主应当履行联系信息流露义务。   （十一）中国证监会轨则的其他信息。 七、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息流露内容与 样式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期论述、更新的招募说明书、基金居品贵府纲要、基金计帐论述等公开流露的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介流露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒 介流露信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露并吞信 息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法令的联系轨则。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。 八、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例轨则将信 息置备于公司办公场面、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  第十八节      基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐 一、 《基金合同》的变更   （1）提前远隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调停基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬标准或销售服务费。但根据法律法例的要求 提高该等报酬标准或销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》轨则的范围内变更本基金的申购费率、镌汰赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）     《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。    《基金合同》见效后的存续期内，出现以下情形之一的，基金管理东说念主应召集基金份额 持有东说念主大会，并由基金份额持有东说念主大会即是否变更、远隔基金合同或将本基金与其他基金合 并进行表决：   （1）基金份额持有东说念主数目连气儿 60 个服务日够不上 200 东说念主；   （2）基金资产净值连气儿 60 个服务日低于 3000 万元东说念主民币。 行，自《基金合同》变更见效之日起在指定媒介上公告。 二、 《基金合同》的远隔   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 贯串的；    《基金合同》约定的其他情形； 三、 基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远隔后，由基金财产计帐小组调停经受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。 四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、 基金财产计帐剩余资产的分派   基金财产按下列规律退回：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）小项轨则退回前，不分派给基金份额持有东说念主。 六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述照料帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。 七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     第十九节    基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准建树机关和批准建树文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：延续计算   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一皆资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务范围最 广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行通常通 过我方的勤劳赢得了精雅的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。行动一家城乡并 举、联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的计算 理念，坚持审慎稳健计算、可延续发展，存身县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮蔽世界的分支机构、庞杂的电子化采集和多元化的 金融居品，悉力为深入客户提供优质的金融服务，与深入客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教学丰富，服务优质，功绩 杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面胁制审计，并赢得无保属意见的 SAS70 审计论述。自 2010 年起中国农业 银行连气儿通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，标明了零丁公正第三方对中国农业 银行托管服务运作历程的风险管理、里面胁制的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力 加强智力开采，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌理会’TOP10 受奖盛典”中成 绩杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托 管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年 连气儿荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限服务公司授予的“优 秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展 奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年 荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初度建树的“银行间本币 市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管 银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/综合管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全留心设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的众人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教悔好、服务智力强，高档管理层均有 20 年以上金融从业教学和高 级时刻职称，能干国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和洞开式证券投 资基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险胁制轨制说明   严格顺服国度关系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关系管理轨则，遵法计算、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保关系信息的真 实、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面胁制服务，对托管业务风险管 理和里面胁制服务进行监督和评价。托管业务部专门建树了风险管理处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，零丁期骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了管理轨制、胁制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作温笔直进行；业务东说念主员具备从业经历；业务管理实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权服务实行集会胁制，业务印记按规程守护、存放、使用，账 户贵府严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区专门建树，阻滞管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息流露东说念主负责，驻扎泄密；业求达成自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，技 术系统好意思满、零丁。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约轨则的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行动。   当基金出现特地交易行动时，基金托管东说念主应当针对不留心况进行以下方式的处理： 管理东说念主进行提醒； 示关系基金管理东说念主并报中国证监会。                   第二十节             境外资产托管东说念主 一、 基本情况   称号: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后大路中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号, 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865年   管理层：   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   接洽东说念主：钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用等第：标准普尔AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：钞票管理及个 东说念主银行、工商金融、环球银行及成本市集，为跳跃4,000万名客户提供服务。咱们的业务网 络精深欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，遮蔽全球63个国度和地区。   汇丰旨在把合手市集增长契机，悉力建立接洽以协助客户开拓商机，推动企业闹热成长 及各地经济富贵发展，而最终方针是让客户达成理念念。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，鼓舞约 二、 境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金的受托东说念主职 责，包括但不限于： 资产托管公约下为基金托管之 QDII 客持有之投资； 的管帐、交易记录、并保存受托资产托管业务举止的记录、账册以偏激他联系贵府。   境外托管东说念主须及促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理勤劳及判断力履行关系公约所轨则 之服务与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诈骗、已然、专门失职之情况下， 境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主偏激董事、东说念主员偏激代理东说念主就其等因善意及适应地履 行境外资产托管公约，或依照基金托管东说念主 (或其获授权东说念主)之指示或所为之行动而导致托管 资产遭受之任何损失、用度或任何后果均无须负上法律服务。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因自身诈骗、已然、专门失职而导致托管资产遭受之损 失(但任何附带、迤逦、稀奇、附属挫伤或惩责性挫伤抵偿除外)的，基金托管东说念主应当承担相 应服务。在决定境外托管东说念主是否有过失、已然等不当行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主 之间的公约的适用法律及当地的证券市集老例决定。                     第二十一节 联系服务机构 一、 基金份额销售机构   直销机构：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   接洽东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金的场内销售机构为具有基金销售业务经历的深圳证券交易所会员单元。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。 二、 基金登记结算机构    称号：中国证券登记结算有限服务公司    住所：北京西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    电话：4008058058    传真：（010）59378907    接洽东说念主：赵亦清    称号：易方达基金管理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳  电话：4008818088  传真：020-38799249  接洽东说念主：余贤高 三、 讼师事务所和承办讼师  讼师事务所：上海市通力讼师事务所  地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  承办讼师：吕红、安冬  接洽东说念主：安冬 四、 管帐师事务所和承办注册管帐师  管帐师事务所：普华永说念中天管帐师事务所（特殊庸俗合伙）  住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  履行事务合伙东说念主：李丹  电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  承办注册管帐师：叶尔甸、吴琳杰  接洽东说念主：吴琳杰             第二十二节 基金合同内容节录 一、 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。 于：   （1）顺服《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》远隔的有限服务；   （4）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构 处赢得的不当得利；   （6）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律法例轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背 了《基金合同》及国度关系法律法例轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要 措施保护投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任登记结算机构办理基金登记结算业务并赢得 《基金合同》轨则的用度；   （10)依据《基金合同》及关系法律法例轨则决定基金收益的分派决策；   （11)在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在合适关系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和颐养业务法令，决定和调 整除调高管理费率和托管费率之外的基金联系费率和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益期骗因基金财产投资于证券（包括基金）所产生的权 利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）遴聘、更换或肃除境外投资参谋人；   （18）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老师信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的措施使计较基金份额认购、申购和赎回价钱的方法合适《基金合 同》等法律文献的轨则，按关系轨则计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系轨则，履行信息流露及论述义务；   （12）保守基金买卖奥密，不涌现基金投资绸缪、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主涌现；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关系轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，况兼保证投资者大略 按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）面对驱散、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会并陈述基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （23）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 管理东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （24）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供基金份额持有 东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉 中国证监会，并采取必要措施保护投资者的利益；   （4）遴聘、更换或肃除境外托管东说念主；   （5）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （6）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （7）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （8）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。   （1）以老师信用、勤劳尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）建树专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备充足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主固有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金执意的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照关系法律法例和《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主或其授权东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系轨则另有轨则外，在 基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主涌现；   （8）确保基金份额净值按照关系法律法例、基金合同轨则的方法进行计较，复核、审 查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，说明基金管理 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东说念主有未履行《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对驱散、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并陈述基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而衔命；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，但应 实时陈述基金管理东说念主境外托管东说念主采纳结果，并确保境外托管东说念主履行相应托管职责。境外托管 东说念主在履行职责过程中，因自身过失、已然原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相 应抵偿服务；   （23）保护基金份额持有东说念主利益，按照轨则对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入犯法、违章，应当实时向中国证监会、国度外汇局论述；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行动信息陈述基金管理东说念主或根据基金管理东说念主的通 知，准时将公司行动信息陈述境外投资参谋人，确保基金实时收取统统应得收入；   （25）每月结果后 7 个服务日内，向中国证监会和国度外汇局论述基金管理东说念主境外投资 情况，并按联系轨则进行国际进出申报；   （26）办理基金管理东说念主就管理本基金的关紧缚汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务；   （27）保存基金管理东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来回、 托付及成交记录等联系贵府，其保存的时期应当不少于 20 年；   （28）确保本基金按照关系法律法例和基金合同约定的投资方针和限制进行管理；   （29）确保本基金按照关系法律法例和基金合同的轨则进行认购、申购、赎回等日常交 易；   （30）确保本基金按照关系法律法例和基金合同的轨则细目并实施收益分派决策；   （31）按照关系法律法例和基金合同的轨则以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记资 产；   （32）法律法例、《基金合同》轨则的其他义务以及中国证监会和国度外汇局根据审慎 监管原则轨则的基金托管东说念主的其他职责。 二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有 对等的投票权。   （一）召开事由   （1）提前远隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调停基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主和基金托管东说念主的报酬标准或销售服务费。但根据法律法例的要求 提高该等报酬标准或销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （11）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》轨则的范围内变更本基金的申购费率、镌汰赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）     《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点、方式和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话。 式，并在会议陈述中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关 偏激接洽方式和接洽东说念主、书面表决意见提交的截止时期和收取方式。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主和基 金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主细目，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份 额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书合适法律法例、《基金合同》和会议陈述的轨则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 肆意日夙昔提交至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》轨则公布会议陈述后，在 2 个服务日内连气儿公布联系 提醒性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证 机关的监督下按照会议陈述轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或 基金管理东说念主经陈述不进入收取书面表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主理 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书合适法律法例、《基金合同》和会议陈述 的轨则，并与基金登记结算机构记录相符；   （5）会议陈述公布前报中国证监会备案。 用采集、电话或其他方式进行表决，或者领受采集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议陈述前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议陈述发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，合适 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有径直关系，况兼不超出法律法例 和《基金合同》轨则的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不合适上述 要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）标准性。大会召集东说念主不错对提案波及的标准性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就标准性问题 提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的标准进行审议。   单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额持有东说念主大会 审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法例另有轨则除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的陈述后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文定标准细目和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持 有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号） 等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和稀奇决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以稀奇决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调停基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、远隔《基金合同》以稀奇决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲解，提交合适会议陈述中 轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，合适会议陈述轨则的书面表决意 见视为灵验表决，表决意见婉曲不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会 的主理东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主 代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文告表决 结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。 再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起生 效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果领受通信方式进行 表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一 同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议。   基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 三、 基金合同撤销和远隔的事由、标准   （一）《基金合同》的变更   （1）提前远隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调停基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬标准或销售服务费。但根据法律法例的要求 提高该等报酬标准或销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》轨则的范围内变更本基金的申购费率、镌汰赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）     《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。    《基金合同》见效后的存续期内，出现以下情形之一的，基金管理东说念主应召集基金份额 持有东说念主大会，并由基金份额持有东说念主大会即是否变更、远隔基金合同或将本基金与其他基金合 并进行表决：   基金份额持有东说念主数目连气儿 60 个服务日够不上 200 东说念主；   基金资产净值连气儿 60 个服务日低于 3000 万元东说念主民币。 行，自《基金合同》变更见效之日起在指定媒介上公告。   （二）《基金合同》的远隔   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 贯串的；    《基金合同》约定的其他情形； 四、 争议科罚方式   各方基金合同当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议， 如经友好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁 法令进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方基金合同当事东说念主具有敛迹 力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。 五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构的办公 场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以 《基金合同》正本为准。           第二十三节 基金托管公约的内容节录 一、 托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   成立时期：2001 年 4 月 17 日   批准建树机关：中国证券监督管理委员会   批准建树文号：证监基金字20014 号   组织方式：有限服务公司   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   计算范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理   存续期间：延续计算   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   注册资金：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：延续计算   计算范围：给与公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；代理资金计帐；各类汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或进入银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信阅览、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖居品 交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、 基金托管东说念主的受托职责和托管职责   （一）基金托管东说念主应当按照关系法律法例履行下列受托东说念主职责 督，如发现投资指示或资金汇出入犯法、违章，应当实时向中国证监会、国度外汇局论述； 准时将公司行动信息陈述境外投资参谋人，确保基金实时收取统统应得收入；             《基金合同》的约定履行基金管理东说念主或其授权东说念主的指示，实时办 理计帐、交割事宜；                 《基金合同》的轨则进行申购、认购、赎回等日常交易；             《基金合同》的轨则以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记资 产； 按联系轨则进行国际进出申报； 其他职责。   （二）基金托管东说念主应当按照关系法律法例履行下列托管职责 务； 托付及成交记录等联系贵府，其保存的时期应当不少于 20 年；    《基金法》和联系法律法例以及中国证监会和国度外汇局根据审慎监管原则轨则的其 他职责。   （三）基金托管东说念主、境外托管东说念主应当将其自有资产和基金财产严格分开。   （四）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，并对 境外托管东说念主处理关系本基金事务的行动承担相应服务。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本 身过失、已然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应服务。 三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，建立联系的时刻系 统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金将投资于以下金融用具：   本基金投资范围包括全球市集内照章可投资的公募基金（含 ETF）、股票、固定收益证 券、货币市集用具、金融养殖居品及中国证监会允许本基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金径直投资黄金什物、黄金凭证或与什物商品挂钩的 养殖品等其他用具（包括但不限于以后在国内上市、以追踪黄金价钱或黄金价钱指数为目的 的 ETF、在国表里上市的黄金期货合约及黄金期权合约），基金管理东说念主不错将其纳入投资范 围。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应标准后， 不错将其纳入投资范围。   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   投资于基金的资产共计不低于本基金基金资产净值的 60%，投资于基金的资产中不低于 基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。黄金基金指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄金价钱指数的 ETF）及黄金股票基金（包括追踪黄金股票指数的 指数基金和 ETF，以及 80%以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金）。   因基金限度或市集变化等因素导致投资组合不合适上述轨则的，基金管理东说念主应在合理的 期限内颐养基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法例另有轨则时，从其轨则。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 以不受上述限制。 值的 10%。 或地区证券市集挂牌交易的证券资产市值不得跳跃基金资产净值的 10%，其中持有任一国度 或地区市集的证券资产市值不得跳跃基金资产净值的 3%； 总量。   前项投资比例限制应当合并计较并吞机构境表里上市的总股本，同期应当一并计较全球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定坚持有的股本权证期骗调停。   前项非流动性资产是指法律或《基金合同》轨则的流通受限证券以及中国证监会认定的 其他资产。 伞型基金应当视为一只基金。 额的 20％。 刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的15%；本基金管理东说念主管理的、且由本 基金托管东说念主托管的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司 可流通股票的30%。   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 不合适前款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   基金管理东说念主应当在基金合同见效后 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在基金合同见效 6 个月后，若基金跳跃上述 1）－8）项投资比例限制，应当在跳跃 比例后 30 个服务日内领受合理的买卖措施减仓以合适投资比例限制要求。因证券市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述第 9） 项轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。法律法例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   法律法例或中国关系监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。《基金法》偏激他 关系法律法例或监管部门颐养上述限制的，履行适应标准后，基金可依据届时灵验的法律法 规当令合理地颐养上述限制。 同期应当严格顺服下列轨则：   A.本基金所持有的黄金基金和与黄金基金挂钩的养殖品合约价值共计（轧差计较）应符 合本合同中对于黄金基金投资比例的关系约定。   B.金融养殖品一皆敞口不得高于本基金资产净值的 100%。   C.本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   D.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下要求：   a.统统参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；   b.交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值 远隔交易；   c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳跃基金资产净值的 20%。   A.统统参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级机 构评级。   B.应当采取市值计价轨制进行颐养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。   C.借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、利息和分成。一 旦借方爽约，本基金根据公约和关系法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。   D.除中国证监会另有轨则外，担保物不错是以下金融用具或品种：   a.现款；   b.进款讲解；   c.买卖单子；   d.政府债券；   e.中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（行动 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。   E.本基金有权在职何时候远隔证券假贷交易并在泛泛市集老例的合理期限内要求送还 任一或统统已借出的证券。   F.基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应服务。上述比例限 制计较，基金因参与证券假贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。   A.统统参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用 评级机构信用评级。   B.参与正回购交易，应当采取市值计价轨制对卖出收益进行颐养以确保现款不低于已售 出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据公约和关系法律有权保留或处置卖出收益 以称心索赔需要。   C.买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股息、利息和分成。   D.参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价轨制进行颐养以确保已购入证券市值 不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据公约和关系法律有权保留或处置已购 入证券以称心索赔需要。 回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50%。   上述比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   《基金法》偏激他法律法例或监管部门取消上述限制，基金管理东说念主履行适应标准后，本 基金将不受上述限制。《基金法》偏激他关系法律法例或监管部门颐养上述限制的，基金管 理东说念主履行适应标准后，基金可依据届时灵验的法律法例当令合理地颐养上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同见效之日起开 始。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。   （3）联系法律、法例或部门规章轨则的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》见效之日起脱手。 为进行监督：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于胁制或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）径直投资与什物商品联系的养殖品；   （13）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；   （14）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （15）从事内幕交易、摆布证券价钱偏激他不正大的证券交易举止；   （16）基金中基金不得投资于以下基金：   （17）那时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》轨则不容从事的其他行动。   如法律法例或监管部门取消上述不容性轨则，本基金管理东说念主在履行适应标准后可不受上 述轨则的限制。 行监督。   根据法律法例关系基金不容从事的关联交易的轨则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相 互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单偏激更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真确性、好意思满性、全面性。基金管理东说念主 有服务守护真确、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函阐述已知名单的变更。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例不容基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采取必要措施遮拦该关联交易 的发生，若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法遮拦关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会论述。对于交易所场内已成交的违章关联交易，基金托管东说念主应按联系法律法例和交易 所法令的轨则进行结算，同期向中国证监会论述。如果基金托管东说念主在运作中严格遵守了监督 历程，基金管理东说念主仍违章进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担服务。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付智力等 波及到进款银行遴聘方面的风险。基金投资银行进款的，其基金管理东说念主应根据法律法例的规 定及基金合同的约定，细目合适条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适关系轨则进行监督。本基金投资除 提供的进款银行名单之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金 管理东说念主负责抵偿，之后有权要求联系服务东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作过程中遵守上 述监督历程，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿服务。基金管理东说念主与基 金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市集情况对于进款银行名单进行颐养。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易标准仍是见效的投资指示违背法律、行政法例和其 他关系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即陈述基金管理东说念主，并实时向国务院证券监 督管理机构论述。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、相 关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作中违背法律法 规、《基金合同》及本公约的轨则，应拒却履行，实时以书面或电话或两边认同的其他方式 陈述基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主收到陈述后应实时进行查对阐述并回函。在上述轨则 期限内，基金托管东说念主有权对陈述县项进行复查，如基金管理东说念主未予纠正，基金托管东说念主应论述 监管部门。   （四）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于在轨则时 间内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联统共据贵府和 轨制等。   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行动，应实时论述中国证监会，同期陈述 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金管理东说念主无正大情理，拒却、遮拦 托管东说念主根据本公约轨则期骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍托管东说念主进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主陈述后仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。 四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主或其委 托的第三方计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东说念主或其授权东说念主的投资指 令办理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故延伸履行基金管理东说念主或其授权东说念主的指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、 《试行办法》、基金合同、本托管公约偏激他关系轨则时，应实时以书面方式陈述基金托管 东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到陈述后，应立即对提醒内容赐与阐述，如无异议，应在基金管 理东说念主给定的合理期限内改进，如有异议，应作出版面解释。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主陈述的违章事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应论述中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵府以 供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在轨则时期内回应基金管理东说念主并改正。 五、 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 指示或法律法例、基金合同及本托管公约另有轨则，不得自走运用、刑事服务、分派基金的任何 财产。 金财产的好意思满与零丁。 基金合同和本公约的约定守护基金财产，如有特殊情况基金管理东说念主和基金托管东说念主可另行协商 科罚。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得收益归于基金财产，由此酿成径直损失 由基金托管东说念主承担，该等服务包括但不限于还原基金资产的原状、承担因此所引起的径直损 失的抵偿服务； 利，包括但不限于典质、质押、留置等。 东说念主负责与关系当事东说念主细目到帐日历，并陈述基金托管东说念主。到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时陈述基金管理东说念主采取措施进行催收。如因基金投资交易产生的应收资 产，由基金托管东说念主行动资产持有东说念主，基金托管东说念主应负责与关系当事东说念主细目到帐日，并陈述基 金管理东说念主。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 持有东说念主东说念主数合适《基金法》、             《运作办法》等关系轨则后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业 务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具的验资论述应由进入验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。 理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）资产守护的内容和约定事项：   基金管理东说念主同意现款帐户中的现款由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或者境 外托管东说念主的银行身份持有，并确保基金为现款的实益统统东说念主（beneficialowner）。   除非被授权东说念主按照指示标准发送的指示另有轨则，不然基金托管东说念主和其境外托管东说念主应在 收到被授权东说念主的指示后，按照下述方式收付现款、或收付证券：   （1）按照交易发生的司法统治区或市集的关系老例和标准作出；或   （2）就通过证券系统联系的买卖而言，按照统治该系统运营的法令、条例和条件作出；   基金托管东说念主和其境外托管东说念主应时时将该等老例、标准、法令、条例和条件实时陈述基金 管理东说念主。   基金托管东说念主在因照章驱散、被照章肃除或者被照章宣告清盘或停业等原因进行远隔计帐 时，不得将基金财产归入其计帐财产。   基金托管东说念主应自身，并确保其境外托管东说念主建立安全的数据管理机制，安全好意思满地保存基 金管理东说念主与基金财产联系的业务数据和信息。   （四）基金资金账户的开立和管理 管东说念主开立基金的资金账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主守护和使用。 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 之外的举止。   （五）基金证券账户的开立和管理 结算机构的业务法令为基金开立基金托管东说念主或其境外托管东说念主口头或基金托管东说念主与基金联名 的证券账户。由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户关系的手续。 管理东说念主以及各自境外托管东说念主均不得出借或未经基金管理东说念主、基金托管东说念主同意私行转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的举止。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 在基金合同见效后，基金托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的联系轨则，开立进行基 金的投资举止所需要的各类证券和结算账户。   （六）其他账户的开立和管理 基金合同的轨则，由基金托管东说念主负责开立。 从其轨则办理。   （七）证券登记   （1）在其账目和记录中单独列记叙与基金的证券；且，   （2）要乞降确保其境外托管东说念主在其各自账目和记录中单独明晰列记这些证券不属于境 外托管东说念主资产，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，如果证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以 无记名方式本质持有，其自身应当并应当要乞降确保境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主及 其境外托管东说念主自有的资产、任何其他东说念主的资产分别零丁存放。 须顺服统治该系统运营的法令、条例和条件； 统持有的证券除外）应当按照本公约约定登记； 式的要紧变化陈述基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些市集发生的事件或管理变化陈述 基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改变公约约定的证券登记方式，基金托管东说念主偏激托付之境外 托管东说念主应就此赐与充分派合。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的守护   基金财产投资的关系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主偏激境外托管东说念主的守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主本质灵验胁制下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏激境外托管东说念主之外的第三 方本质灵验胁制的证券不承担守护服务。   （九）与基金财产关系的要紧合同的守护   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供波及基金财产投资运作的书面公约的副本。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主守护。除本公约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原 件。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门，保存时期应合适联系法 律、法例要求。 六、 基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较和复核   A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金资产净值除以估值日 A 类基金 份额余额后得出的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基 金份额余额的共计数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主民币基金份额的基金份额 净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算；C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估 值日 C 类基金份额的基金资产净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的 价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的共计数；C 类好意思元基金 份额的基金份额净值以 C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇 率进行折算。东说念主民币基金份额的基金份额净值精准到 0.001 元，好意思元现汇基金份额的基金份 额净值精准到 0.001 好意思元，少许点后第 4 位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个服务日计较前一估值日基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按轨则公告。   基金管理东说念主每个估值日对基金进行估值，估值原则应合适基金合同、《证券投资基金会 计核算办法》偏激他法律法例的轨则。基金管理东说念主于每个估值日的约定时期之前将基金估值 结果报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在当日约定时期之前复核无误并将复核结果传送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进 行。 三方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自承担的 服务。 金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 关法律法例的轨则或者未能充分称赞基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 实时性。当基金估值出现影响基金份额净值的失实时，基金管理东说念主应当立即纠正，并采取合 理的措施驻扎损失进一步扩大；其中基金份额净值计较差错小于基金份额净值 0.5%时，基 金管理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正颐养，不作念回顾处理；失实偏差达到基金 资产净值 0.5%时，基金管理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。如法律法 规或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 有东说念主的本质损失，基金管理东说念主应付此承担服务。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也本心 担部分未正确履行复核义务的服务。如果上述失实酿成了基金财产或基金份额持有东说念主的不当 得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿服务，则基金管理东说念主应负责向不当得利 之主体见地返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布。   （二）暂停估值的情形： 休市时； 有东说念主的利益，已决定延伸估值； 估基金资产时； 时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （三）特殊情况的处理： 额净值失实处理。 估值的应交税金有互异的，联系估值颐养不行动基金资产估值失实处理。 基金托管东说念主固然仍是采取必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现失实的，由此酿成 的基金资产估值失实，本基金管理东说念主和本基金托管东说念主不错衔命抵偿服务。但由基金管理东说念主和 托管东说念主共同积极采取必要的措施排斥由此酿成的影响。   （四）基金管帐核算   按国度关系的管帐核算轨制履行。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独速即建树、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录相符。   若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个服务日内完成基金季度论述的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度论述的编制。基金年度论述的财务管帐 论述应当经过审计。基金合同见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核。   基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核联系报表及论述。基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献来回均以加密传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的论述上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理 东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。 七、 基金份额持有东说念主名册的登记与守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别守护与各自职责联系的基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善守护， 则按联系法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金管理东说念主应将关系贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将 所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺服守密义务。 八、 争议科罚方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商科罚，协商弗成科罚的，任何 一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续诚恳、勤劳、 尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，称赞基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统治。 九、 托管公约的修改与远隔  （一）托管公约的变更标准  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何冲突。基金托管公约的变更报中国证监会核准后见效。  （二）基金托管公约远隔出现的情形            第二十四节 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务技俩：   （一）场外的基金份额持有东说念主投资交易阐述服务   基金登记结算机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的场外的基金份额持有东说念主的基金交 易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交阐述单。非直销销售机构基金 份额持有东说念主投资交易阐述服务请参照各销售机构本质业务历程及轨则。   （二）场外的基金份额持有东说念主交易记录查询服务   场外的基金份额持有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）场外的基金份额持有东说念主的对账单服务方式 场外基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息，场外基金份额持有东说念主也不错向本公 司定制电子邮件方式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线扣问。   （四）资讯服务   投资者如果念念了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为自 己弗成准确畅通本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              第二十五节 其他应流露事项                      公告事项                        流露日历 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度论述提醒性公告             2023-10-25 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2023 年 11 月 23 日暂停赎回业务的       2023-11-20 公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2023 年 12 月 25 日、12 月 26 日暂   2023-12-20 停赎回业务的公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 1 月 15 日暂停赎回业务的公       2024-01-10 告 易方达基金管理有限公司对于远隔北京增财基金销售有限公司办理本公司                2024-01-13 旗下基金销售业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度论述提醒性公告             2024-01-19 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 2 月 19 日暂停赎回业务的公       2024-02-06 告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 3 月 29 日、4 月 1 日暂停赎    2024-03-26 回业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度论述提醒性公告                 2024-03-29 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                      2024-04-02 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                      2024-04-04 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                      2024-04-09 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒及临时停牌公告                 2024-04-10 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                      2024-04-11 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                      2024-04-13 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                      2024-04-16 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                      2024-04-17 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒及临时停牌公告                 2024-04-18 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒及临时停牌公告                 2024-04-19 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度论述提醒性公告             2024-04-20 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒及临时停牌公告                 2024-04-20 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额还原申购及如期定额             2024-04-20 投资业务并暂停大额申购业务的公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒及临时停牌公告                 2024-04-23 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵府的                2024-04-23 公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                      2024-04-24 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及如期定额             2024-04-25 投资业务的公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒及临时停牌公告                 2024-04-25 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                      2024-04-26 对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及如期             2024-05-08 定额投资业务的提醒性公告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 5 月 27 日暂停赎回业务的公   2024-05-22  告  对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及如期         2024-05-22  定额投资业务的提醒性公告  对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及如期         2024-06-05  定额投资业务的提醒性公告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 6 月 19 日暂停赎回业务的公   2024-06-14  告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 7 月 4 日暂停赎回业务的公    2024-07-01  告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                  2024-07-11  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                  2024-07-12  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                  2024-07-17  易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度论述提醒性公告         2024-07-18  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                  2024-07-18  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                  2024-07-19  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                  2024-07-23  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                  2024-07-24  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒及临时停牌公告             2024-07-25  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金司理变更公告                  2024-07-27  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                  2024-07-29  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                  2024-07-30  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                  2024-07-31  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                  2024-08-01  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                  2024-08-02  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险提醒公告                  2024-08-20  易方达基金管理有限公司高档管理东说念主员变更公告                       2024-08-28  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 9 月 2 日暂停赎回业务的公    2024-08-28  告  易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期论述提醒性公告             2024-08-30 注：以上公告事项流露在轨则媒介及基金管理东说念主网站上。       第二十六节 招募说明书存放及查阅方式   本《招募说明书》存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构处，投资者可在营业 时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容统调停致。            第二十七节 备查文献  《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》；  《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）托管公约》；                              易方达基金管理有限公司

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